FTX新CEO國會聽證會證詞全文_ISE:wisdomisthewealthofthewise

尊敬的Waters主席、McHenry高級成員、委員會成員，感謝你們今天的邀請，我希望我的證詞能對你們繼續調查FTX的崩潰以及正在進行的工作有所幫助，也希望能幫助那些財產受到損失的人。

我在11月11日清晨擔任FTX集團首席執行官的職位。FT集團目前深陷財務困境，而美國破產法第11章是保留FTX集團任何剩余價值的最佳途徑，所以我擔任CEO后的第一個措施是授權100多家FTX實體根據美國破產法第11章進行備案。

我們組成了專業團隊，包括具有廣泛相關技能的專家和顧問，正代表FTX集團努力實現一個基本目標：為FTX的客戶和債權人實現利益最大化，以便我們能夠盡最大可能減輕對遭受損失者的傷害。

首先請允許我介紹一下我的背景以及我擔任FTXCEO這個職位的經歷：我有超過40年的法律和重組經驗，曾在幾起涉及犯罪活動和瀆職指控等大型公司倒閉事件中擔任首席重組官或首席執行官。我在涉及新金融和跨境資產恢復和最大化方面也有經驗。

FTX集團出現的問題與我所經歷的案件具有共同特征，包括嚴重管理不善、過度杠桿化、內部控制失敗、由于審計公司倒閉導致外部檢查失敗或董事會治理不足等。但在我的職業生涯中，我從未見過各個層面都如此徹底失控的公司，從缺乏財務報表到任何內部控制或治理等。

Aave即將在以太坊主網啟動去中心化穩定幣GHO:7月14日消息，Aave 關于在主網啟動其去中心化穩定幣 GHO的AIP提案已獲得投票通過，該提案旨在通過 Aave V3 Facilitator 和 FlashMinter Facilitator 將 GHO 引入以太坊主網。該提案將在一天內在鏈上執行，GHO最早可能于7月15日在以太坊區塊鏈上推出，以太坊上的 Aave V3 用戶將能夠使用抵押品來鑄造 GHO。[2023/7/15 10:56:07]

盡管我們的調查仍在進行中，詳細的調查結果還需等待，但可以肯定的是FTX集團的崩潰似乎源于控制權絕對集中在極少數極度缺乏經驗的個人手中，他們幾乎沒有實施任何受托他人金錢或資產的公司所必需的控制系統或管理流程。

FTX集團的一些不可接受的管理方式包括：

高級管理人員可以通過系統訪問儲戶資產，但沒有安全控制措施來防止他們挪用這些資產。在沒有有效的安全控制的情況下，某些私鑰可以訪問數億美元的加密資產。FTX集團內的加密對沖基金Alameda能夠借入FTX.com持有的資金用于其自身的交易或投資，并且沒有任何有效限制。資產混亂。缺乏涉及使用FTX集團資金和資產投資近500項項目的完整文件。缺乏經審計或可靠的財務報表。缺乏財務和風險管理職能人員，這在類似FTX集團規模的公司中屬于常見情況。整個FTX集團缺乏獨立治理。在深入了解之后，我在正式就職時就開始實施重組計劃，該計劃將作為指導FTX債務人通過美國破產法第11章與客戶和債權人達成最終解決方案的路線圖。

硅谷國家銀行和第一公民銀行有意競購已經倒閉的硅谷銀行:金色財經報道，市場消息表示，硅谷國家銀行和第一公民銀行有意競購已經倒閉的硅谷銀行。[2023/3/26 13:27:08]

該方案有以下五個核心目標：

第一個目標是實施控制系統，目前已經在進行中。這項工作涉及建立會計、審計、現金管理、網絡安全、人力資源、風險管理和其他在我被任命之前不存在或不適當的系統。我們聘請了新的首席財務官、新的人力資源和行政主管以及新的信息技術主管，他們都在各自的核心領域擁有豐富的經驗，并且也曾參與過其他大型公司的破產重組。此外我在重組、法務會計、稅務紀律和網絡安全等必要領域聘請了一個獨立的第三方專業團隊，分別包括Alvarez&Marsal、AlixPartners、Ernst&Young，以及一家網絡安全公司。

第二個目標，資產保護和恢復，也是方案的核心目標。我們正在與Nardello&Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez&Marsal以及我們的網絡安全公司合作開展，并不斷尋找和保護剩余財產，其中很大一部分可能丟失、被盜用或由于缺乏適當的記錄保存而不易追蹤。到目前為止，我們已經保障了超過10億美元的數字資產的安全，防止資產被盜竊或未經授權的轉移。

18部門：推動區塊鏈等技術對傳統產業進行全鏈條改造:金色財經報道，工業和信息化部官網消息，工業和信息化部、市場監管總局、中央網信辦等18部門近日印發《進一步提高產品、工程和服務質量行動方案（2022—2025年）》，《方案》指出推動利用人工智能、大數據、區塊鏈等技術對傳統產業進行全鏈條改造，鼓勵企業發展個性化定制、網絡化協同、共享化生產等新模式；推動推動大數據、區塊鏈、云計算等與質量管理融合發展，提升質量精準化控制和在線實時檢測能力。[2022/11/23 7:59:43]

第三個目標是提高透明度和調查取證。由Sullivan&Cromwell律師事務所領導的調查團隊和網絡安全團隊已經開始收集證據，這些證據將使我們了解導致此次崩潰的真正原因。他們正在與美國和外國監管和執法機構密切合作，團隊成員包括曾擔任SEC和CFTC執法主任的律師，以及紐約南區美國檢察官辦公室證券欺詐、洗錢和資產沒收以及復雜欺詐和網絡犯罪部門的負責人。我們將按照第11章程序所要求的透明度和聯邦破產法院的監督來配合調查工作。

外媒：FTX破產切斷了美國民主黨金源:金色財經報道，英國金融時報披露，由于FTX破產，導致美國民主黨大量資金來源被切斷，SBF是繼喬治·索羅斯之后的第二大捐贈人，曾發誓要向支持加密事業的相關美國選舉人捐贈10億美元。據悉，SBF本次一共支持了25名美國民主黨人，迄今已有18人獲勝。[2022/11/13 12:59:20]

此外，整個過程由我們新任命的獨立董事會監督，并與QuinnEmmanuel的獨立法律顧問合作，該公司也具有豐富的調查經驗。獨立董事會由前美國檢察官兼美國特拉華地區法院首席法官JosephFarnan擔任主席。

我們的第四個目標是提高效率和協調各方工作，這需要與其他司法管轄區的子公司破產程序進行合作和協調。

第五個也是最后一個目標是通過最終重組或出售FTX集團的一系列復雜業務、投資、數字資產和實物財產，實現所有利益相關者的價值最大化。

這些目標中所面臨的首要挑戰是我們在企業基礎設施和記錄保存方面的工作幾乎為零，我們現在期望能夠在數十億美元的國際業務中找到相關文件說明。在接管FTX的短短四個多星期內，我們已經制定了有意義的步驟來指揮和控制，并且正在順利實現上述目標。每周我們都會更好地了解發生的事情和前進的道路，這些將通過第11章流程與感興趣和受影響的各方分享。

Bitwise公布2022年8月月末加密指數重組結果:金色財經報道，Bitwise Index Services宣布了Bitwise Crypto Indexes的每月重組結果，該結果于 2022年8月31日美國東部時間下午4點進行。

由于2022年8月31日的重組，Cosmos (ATOM) 重新進入Bitwise10大盤加密指數，取代了Uniswap (UNI)。Convex Finance (CVX) 進入Bitwise Decentralized Finance Crypto Index指數，取代了 SushiSwap (SUSHI)。Cosmos (ATOM) 重新進入Bitwise 10 ex Bitcoin Large Cap Crypto Index指數，取代 Uniswap (UNI)。ApeCoin (APE) 進入Ball Multicoin Bitwise Metaverse Index指數，取代了 Somnium Space Cubes (CUBE)。

Bitwise Blue-Chip NFT Collections Index 每季度重組一次，因此截至 2022 年 8 月 31 日沒有變化。[2022/9/2 13:03:26]

目前正在進行的調查范圍很廣，它涉及從FTX成立之時起對資金流向和資產轉移的詳細追蹤，以及識別和追蹤加密資產的高度復雜的技術支持。我們正在收集和審查文件和數據，包括數十億筆個人交易的記錄，同時正在利用先進的技術和專業知識來識別和追蹤其他交易和資產。

我們還以一種不僅對破產資產有用，而且對美國政府和監管利益相關者和世界各地的政府和監管利益相關者有用的方式總結這些信息。我們的調查記錄將成為許多其他人所做工作的基礎，所以我們會致力于建立一個可靠的信息基礎。

有人質疑為什么所有FTX集團公司都在申請破產保護，尤其是FTXUS。答案是因為FTXUS并不是獨立于FTX.com運營的。破產保護對于避免FTXUS「銀行擠兌」以及讓我們的團隊有時間識別和保護其資產都是必要的。自提交申請以來，FTXUS的賬簿和記錄問題以及FTXUS與其他FTX集團公司之間的許多關系變得更加清晰。

還有人問我如何看待前首席執行官SBF表達的許多意見，以及他最近提出的協助恢復工作的提議。除了說這是一項以專業方式進行的專業調查外，我不會評論他的陳述。我們有一個事實調查程序，我們將酌情通過該程序向SBF和其他人咨詢信息。

在責任方或沒有任何適當的系統來跟蹤和保護加密資產的情況下，我們正在繼續我們艱苦的取證工作，以保護所有資產，包括FTXUS、FTX.com和Alameda。這些努力面臨復雜的技術挑戰，同時這些挑戰因必須審查的大量數據而變得更加棘手。審查必須以高度安全的方式進行，以避免泄露或資產丟失的風險。

雖然現階段還有很多事情是未知的，但以下幾點是我們可以肯定的：

首先，來自FTX.com的客戶資產與來自Alameda交易平臺的資產混合在一起。

其次，Alameda利用客戶資金從事保證金交易，使客戶資金遭受巨額損失。

第三，FTX集團在2021年末至2022年期間進行了一次支出狂潮，在此期間，大約花費了50億美元購買了無數的企業和投資，其中許多可能只值其所付金額的一小部分。

第四，向內部人提供的貸款和其他款項超過10億美元。

第五，Alameda作為做市商的商業模式需要將資金部署到本質上不安全的各種第三方交易所，并且由于某些外國司法管轄區提供的保護有限而進一步加劇風險。

我們也在修復FTX集團與全球司法部門的監管關系。我想特別對美國和國外的監管機構說，我完全理解你們對所發生的事情感到憤怒和沮喪的程度。我已經指示我的團隊盡可能全面和徹底地與之合作，到目前為止，我們的大部分時間都花在了真正艱巨的任務上，即根據我們收到的許多請求和組織信息來展開工作。

我知道申請破產保護的決議，以及對FTX集團倒閉原因的調查，都引起了本委員會和選民的極大關注。此外，還有許多其他人需要并且應該得到答案，包括客戶、債權人、投資者、交易對手、員工和監管機構。

雖然這種前所未有的破產程序需要一些時間才能完成，但我想讓你知道，我致力于盡快調查11月11日之前發生的事情，希望有助于為本委員會的工作提供信息。

我應該指出我今天對某些事項發表的評論將受到FTX集團賬簿和記錄的狀況、正在進行的破產程序以及美國執法部門和監管機構正在進行的眾多調查的限制。

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