美國SEC合規辦公室2020年檢查重點包括數字資產_ETH:KIK價格

美國證券交易委員會合規檢查辦公室周二公布了2020年的關注重點，其中包括數字資產在內的金融科技和創新。

根據SEC官方網站上發布的消息，OCIE每年都會發布檢查重點以提高其檢查流程的透明度并提供其對于風險的認識，包括其認為對投資者和美國資本市場誠信構成風險的領域。

美國SEC：在投資持有比特幣期貨合約的基金之前，請仔細權衡潛在風險和收益:10月15日消息，美國證券交易所委員會（SEC）投資者教育和宣傳辦公室今日在推特上表示，“在投資持有比特幣期貨合約的基金之前，請務必仔細權衡潛在的風險和收益。”有分析認為這是比特幣ETF即將獲得SEC批準的最有效證據。[2021/10/15 20:30:59]

SEC主席JayClayton表示，“OCIE2020年的檢查重點確定了現有和正在出現的關鍵風險領域，我們希望自我監管組織、清算公司、投資顧問和其他市場參與者可以識別和應對這些風險，這對完成SEC的使命以及我們為散戶投資者的服務至關重要。”

灰度以太坊信托基金(ETHE)獲美國SEC批準公開上市:11月20日，美國證券交易委員會(SEC)批準灰度以太信托基金(ETHE)成為美國第一個公開上市的ETH投資產品。灰度以太信托基金(ETHE)的股票將在美國場外交易市場OTCQX掛牌交易，股票代碼為ETHE。[2020/11/20 21:28:47]

OCIE主任PeteDriscoll表示，“隨著市場的發展，對投資者的風險和潛在傷害也隨之增加。OCIE繼續努力調整其檢查重點領域以針對這些風險，并發布年度優先事項。我們希望這種透明性可以幫助公司評估和改進其合規計劃從而最終有助于保護投資者。”

美國SEC要求對Kik公司1億美元的KIN發行進行初步簡易判決:Kik公司在2017年進行1億美元的KIN首次代幣發行（ICO），美國SEC要求對此進行初步的簡易判決。SEC首次對Kik提起訴訟是在2019年6月。SEC認為，該公司的ICO包含了明確的證券發行。雖然Kik一直試圖聲稱KIN是一種貨幣而不是一種證券，但SEC聲稱有與此相反的“無可爭議的證據”。SEC聲明：“Kik_2017年的Kin要約和出售是對公眾的要約和出售投資合同，這種行為沒有在SEC注冊，根據該法案也沒有豁免注冊。”SEC稱，Kik公然告知投資者，隨著對代幣需求的增加，KIN價格將會上漲——這種行為通過培養投資者對利潤的預期，赤裸裸地違反了《證券法》。SEC還指出，該公司向潛在出資人保證，它將“開展關鍵工作來刺激這一需求。”Kik的發行結構“剝奪了數千名投資者根據聯邦證券法獲得的保護和要求披露的信息”。SEC正尋求對該公司的永久禁令，除了罰款，還要交出其非法所得以及利息。注：簡易判決，又稱為即決判決，是指法院對于重要事實沒有爭點的案件，根據當事人原被告均可的申請，作為法律問題不經法庭事實審理而作出的判決。（cointelegraph）[2020/3/22]

根據其公布的信息，OCIE的2020年檢查重點包括個人投資者、市場基礎設施、信息安全、反洗錢、FINRA、金融技術和創新以及與投資顧問、投資公司、經濟交易商有關的重點領域。

在金融技術和創新方面包括數字資產方面的投資建議。OCIE表示由于涉及金融技術、資本形成方法和市場結構以及注冊公司使用的新數據源，因此需要持續關注和審查。OCIE還將繼續識別和檢查從事數字資產領域的SEC注冊公司，以及通過自動投資工具和平臺為客戶提供服務的RIA。

圖片來源：pixabay

作者LiangCHE

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