SEC加密執法7年罰款超17億美金，ICO成違法重災區_ETF:Gold Secured Currency

如果用一個詞來形容SEC與加密市場的關系，你會想到什么？

我想到的是“牽絆”。

此前，SEC新領導層及華爾街對加密貨幣的積極態度讓許多行業支持者喜出望外，但隨后SEC的最新態度“比特幣是一種高度投機的投資，投資者需謹慎”無疑又給投資者及從業者潑了一盆冷水，對態勢感到擔憂。SEC對加密市場的戲劇性轉變，不令人感到意外，兩者至今還在相互牽絆的道路上，只是結局終未定下。

近日，據CornerstoneReserarch發布的最新報告顯示，當前美國證券交易委員會對加密貨幣市場參與者監管力度逐年上升。

從《SEC加密貨幣執法：2013Q3-2020Q4》報告中發現，在過去的7年時間里，SEC已成為美國加密貨幣最主要的監管機構之一。2013年7月1日-2020年12月31日間，SEC共發起75項執法行動，超過三分之一的執法行動涉及欺詐和未注冊證券發行的指控。截至2021年3月，SEC已執行超70%的執法行動，總罰款額超過17.7億美金。

華爾街日報：美SEC提起訴訟后，趙長鵬大部分時間都在迪拜:金色財經報道，據華爾街日報援引消息人士報道，當美國證券交易委員會（SEC）放棄談判并選擇對幣安和趙長鵬提起訴訟時，幣安高管們感到驚訝，自此之后，趙長鵬大部分時間都呆在迪拜的家中，迪拜與美國沒有相互引渡條約。[2023/7/8 22:26:04]

本文將概括分析闡述2013Q3-2020Q4期間，SEC對加密貨幣相關的執法行動及給予投資者的警示。

SEC加密執法始于2013，興于2017ICO

2013年7月，SEC起訴了一名名為TrendonT.Shavers的男子，其被指控涉嫌欺詐性投資，利用比特幣設立龐氏騙局，獲取巨額收益，自此SEC出現在加密世界的目光之中。

證券律師：現貨比特幣ETF申報者與美SEC將于下周舉行會議:7月6日消息，彭博社高級ETF分析師Eric Balchunas推特發文稱，“根據我們發現的可靠專家（BiasKnox）的說法，現貨比特幣ETF申報者和美國證券交易委員會（SEC）將于下周舉行會議。在我看來，他們應該會面，他們肯定‘需要談談’。需要明確的是，我們不能100%確認這是真的！只是試圖從合法來源分享我們在這一切中發現有趣或有用的東西。”經查看，BiasKnox的個人簡介為證券律師。[2023/7/6 22:20:37]

總體而言，2013年-2020年年底，SEC提出了75項執法行動，其中有43項在美國地方法院提起訴訟，32項在SEC內部作為行政程序解決。

美國SEC：XRP持有人希望干預Ripple訴訟以“恢復投機交易”:美國SEC高級審判律師Jorge Tenreiro在26日致聯邦法官Analisa Torres的信中，敦促法院防止XRP持有人干預Ripple案。Tenreiro聲稱John Deaton上周代表10,000個XRP持有者提交了他的動議信，其主要動機是通過向其他潛在投資者出售代幣來獲利。 此外，如果法院允許Deaton進行干預，那么所有其他XRP持有人，都可能會尋求對目前的訴訟進行干預。（U.today）[2021/3/28 19:24:24]

以下為2013第三季度-2020年第四季度SEC加密貨幣執法行動及終止交易數量：

動態 | 美國SEC專員預測比特幣ETF最終將獲得批準:據Abacus Journal報道，在即將于2月11日公布的國會季刊中，美國證券交易委員會專員Robert J. Jackson預測比特幣ETF最終將獲得批準。泄露的文件顯示，Jackson稱，基于比特幣的基金最終將通過SEC審議，盡管SEC拒絕了此前申請者的一些努力。最終，他認為會有人滿足SEC在該領域制定的標準，他希望如此。[2019/2/7]

圖|2013Q3-2020Q4SEC加密貨幣執法行動及終止交易數量

SEC的加密貨幣執法行動始于2013年，在2017年ICO興起時執法數量顯著提高。

圖|2013Q3-2020Q4SEC執法行動歸因

在與加密貨幣有關的執法行動中，有超過三分之一的案件被指控涉及欺詐和未注冊證券發行，約有39項被指控涉及欺詐，52項被指控未注冊證券發行。

圖|2013Q3-2020Q4出售證券存在/不存在欺詐行為案件數量

據悉，在行政訴訟中，絕大多數訴訟案涉及欺詐行為或涉嫌發行未經注冊的有價證券。

圖|2013Q3-2020Q4ICO作為SEC加密貨幣執法行動指控原因的案件數量

此外，報告中表示，在所有執法行動中，有一半以上的訴訟指控與ICO有關。例如，早年SEC對DAOtoken的分析報告認為DAO代幣的銷售以及交易應該遵循美國證券法，說明SEC在當時就以打算把ICO納入監管范圍之內。

SEC投資管理部：避免因投機比特幣而蒙受損失

5月11日，其投資管理部的公開聲明表示，強烈鼓勵有興趣投資于比特幣期貨ETF的投資者參與，但要仔細考慮風險披露，避免因盲目投資而蒙受損失。

其稱，投資者應該了解，比特幣是一種高度投機的投資，因此，投資者應考慮比特幣和比特幣ETF市場的波動性，及因市場缺乏監管導致出現的欺詐與操縱的可能性，衡量自己的風險承擔水平。

此前，SEC新任主席也在公開場合中表示對比特幣持中立態度，也表明了SEC對于當前加密市場的謹慎態度。

誠然，SEC的出現在保護投資者的同時也促進了加密市場的公平競爭，當然也更愿看到有朝一日能從“牽絆”轉變成“共進”的一天。

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