美SEC主席發文稱正起草新規則 加密交易平臺或將不是合格托管方_ETF:MetFX Watch To Earn

華盛頓特區

2023年3月2日

早上好。我很高興加入投資者咨詢委員會。按照慣例，我想指出我的觀點是我自己的，我不代表委員會或SEC工作人員發言。

首先，我想歡迎我們的新投資者倡導者CristinaMartinFirvida。

對于你最近的一項建議，我還要感謝本委員會。財務會計基金會最近宣布，它將免費向公眾提供財務會計準則委員會的會計準則。

我期待著聽到您今天關于客戶賬戶報表的潛在建議。

美SEC主席：Coinbase提供沖突服務并且缺乏有效風險監督:7月13日消息，彭博高級ETF分析師Eric Balchunas發推稱，美國證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler今天在一次網絡研討會上，被問及Coinbase是否處于比特幣ETF申請的中心，表示他無法對這些文件發表評論，但對加密貨幣交易所持相當負面的態度，稱他們提供沖突服務并且缺乏有效風險監督。[2023/7/13 10:51:49]

現在，進入今天的議程。我了解到您正在討論三個項目：私募市場、投資顧問和開放式基金。

外媒：Bitwise和Roundhill均已美SEC提交以太坊期貨ETF申請:5月12日消息，在灰度本周早些時候宣布推出計劃以太坊期貨ETF，其他公司也紛紛效仿。除了Direxion外，Bitwise Asset Management、Roundhill Investments在周三申請了類似的產品。根據注冊文件，擬議的產品將分別投資于在芝加哥商品交易所（CME）交易的以太坊期貨合約，而非直接持有以太坊。此前5月10日消息，灰度已向美國SEC申請注冊以太坊期貨ETF和比特幣綜合ETF，昨日消息，Direxion已向美SEC提交以太坊ETF申請。[2023/5/12 14:59:18]

我們期待您對私募市場的意見，包括我們2022年秋季議程上列出的與第12條和條例D相關的規則制定項目，包括對認可投資者定義的可能更新。

美SEC文件顯示貝萊德基金“可能會參與”比特幣期貨:金色財經報道，貝萊德向美國證券交易委員會(SEC)提交的兩份文件顯示，公司可能計劃涉足比特幣。這家資產管理公司在2019年底管理的資產為7.43萬億美元，于周三為貝萊德基金V和貝萊德全球配置基金提交了兩份附加信息聲明(SAI)。文件表明，資產管理公司正在尋求進入比特幣期貨市場，因為其中寫道“某些基金可能會從事基于比特幣的期貨合約”。貝萊德打算投資的唯一期貨是“在CFTC注冊的商品交易所交易的現金結算比特幣期貨”。然而，該公司在文件中表示：“監管變化或行動可能會改變比特幣期貨投資的性質，或限制比特幣的使用或比特幣網絡的運營。”雖然這些文件并不能確認貝萊德的實體將購買比特幣期貨，但這些類型的文件通常先于進入該領域的風險，至少有助于為貝萊德的基金在未來增加風險敞口鋪平道路。（cryptonewmedia）[2022/9/25 7:20:09]

我們也期待您對開放式基金的討論。我們在去年11月就此提出了一項提案，并將在行政記錄中包括今天的討論。

現在，讓我談談你們關于投資顧問監督的小組。我很高興你們正在討論顧問，因為他們在我們的市場和美國人的生活中發揮著廣泛和不斷擴大的作用。投資顧問有5300萬個單獨管理的賬戶，其中5100萬個是個人賬戶。他們為對沖基金、共同基金、貨幣市場基金和其他機構投資者提供建議。他們總共管理著超過125萬億美元的資產。

委員會最近在現行的2009年托管規則的基礎上提出了一項新的投資顧問保護規則。該提案采納了國會2010年的規定，即我們將托管規則擴大到涵蓋投資者的所有資產，而不僅僅是他們的資金或證券。國會授予我們新的權力以擴大監管規則以應對金融危機和伯尼麥道夫的欺詐行為。擴大的監管規則將有助于確保顧問不會不當使用、濫用或損失投資者的資產。

我知道最近有人關注這個關于它與加密的交集的提議。

別搞錯了：我們目前的托管規則于2009年通過，涵蓋了大量的加密資產。為了遵守現行的托管規則，顧問必須與合格的托管人一起保護投資者的加密貨幣資金和證券。

再次強調，不要搞錯：根據加密貨幣交易和借貸平臺的一般運作方式，投資顧問如今不能依賴它們作為合格的托管人。需要明確的是：僅僅因為加密交易平臺聲稱是合格的托管人并不意味著它就是合格的托管人。當這些平臺失敗時——我們已經多次看到——投資者的資產往往成為失敗公司的財產，讓投資者在破產法庭排隊。

新提議的保障規則——除了將托管規則的保障范圍擴大到涵蓋所有資產——還將對合格托管人提供的保護做出重要改進。我歡迎您對該提案的想法，以及據我了解您將提交的有關加密貨幣市場的信件。

轉向另一組重要的發展，通過使用預測數據分析，部分建議許多單獨管理的賬戶。不，我不是在談論ChatGPT。我說的是顧問使用預測數據分析是否存在固有的利益沖突。

當顧問提供建議時，部分通過使用預測數據分析，這些算法是否會針對投資者的利益進行優化，并將投資者的利益置于顧問自身的利益之上？或者，他們是否在部分優化顧問的利益？我認為這可能會導致與他們如何使用預測數據分析和單獨定制的投資參與相關的沖突。因此，我已要求工作人員建議我們如何通過規則制定或其他方式潛在地解決這些內在沖突。

我歡迎您的想法，包括通過我理解您將提交的與道德AI相關的信件。

謝謝。

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