美國SEC正式對瑞波及其兩名高管提起訴訟_UNI:Universal Gold

美國證券交易委員會(SEC)今天宣布，已對瑞波及其兩名高管提起訴訟，指控他們通過一項未注冊的、正在進行的數字資產證券發行籌集了超過13億美元。

根據SEC的起訴書，兩名高管分別為：瑞波聯合創始人、董事會執行主席兼前首席執行官ChristianLarsen和公司現任首席執行官BradleyGarlinghouse。

美國SEC將MetaProfit 標記未經許可的區塊鏈平臺:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）警告公眾不要投資于區塊鏈平臺MetaProfit。美國證券交易委員會提到，它沒有被批準向公眾招募投資，因為它沒有獲得注冊許可。向公眾出售證券應進行正式登記，相關公司及其經紀人將需要獲得適當的登記或許可才能向公眾推廣此類證券。因此，那些充當推銷員、經紀人、賣家或經紀人的人，或宣稱為 MetaProfit從事以促進或說服個人將資金投入上述實體提供的資金計劃以及通過網絡進行招攬和招聘的人可能也將被起訴并追究刑事責任。（cryptonewsbtc）[2022/3/21 14:08:08]

起訴書稱，瑞波從2013年開始，通過向美國和全球投資者出售名為XRP的數字資產，在未注冊的證券發行中籌集資金。

谷燕西：美國SEC或因監管及市場影響起訴Uniswap:區塊鏈和加密數字資產研究者谷燕西發表專欄文章稱，Uniswap項目方最近發行了代幣UNI。鑒于這個代幣的性質，發行方式，發行對象，以及UNI的美國持有用戶不少于2000人，他認為它很有可能成為SEC起訴的對象。谷燕西在文章中表示，按照美國對證券產品定義的幾個維度，如果持有者是未來盈利為預期，并且是通過一個普通企業的努力而達到這個產品的升值，那么這個產品就應該被定義為證券，其運作方式也應該按照證券的監管條例來運行。如果UNI被認為是證券，那么它此后的相關的一系列運作都是不符合證券法的要求的。除了以上按照證券定義來分析UNI屬性之外，UNI的其它特點也使得它更像一個證券。另外，UNI已經在在多個中心化撮合交易平臺進行交易，其交易方式同股票一樣。他在文章中提到，SEC是否起訴一個項目的一個重要考慮是這個項目對美國證券市場的影響。UNI現在已經發行流通到美國市場，已經在中心化的交易平臺進行交易。如果SEC不采取措施禁止UNI的流通，那么此后就會有更多的類似UNI的數字通證在美國市場中流通。另外，由于這樣的數字通證的產生和流向市場的速度非常快，所以如果SEC不很快采取行動，那么它在此方面的監管以后就很難見效。[2020/9/25]

瑞波還分發了數十億XRP，以換取勞動力和做市商服務等非現金對價。

動態 | 美國SEC與EtherDelta創始人達成的和解:據coindesk消息，美國證券交易委員會(SEC)與EtherDelta創始人達成的和解，EtherDelta創始人Zachary Coburn在不承認或否認這些指控的情況下，同意根據和解協議支付總計38.8萬美元的罰金、遣散費和利息。[2018/11/9]

根據起訴書，除了組織和推廣用于為公司業務融資的XRP銷售外，Larsen和Garlinghouse還進行了未注冊的XRP個人銷售，總額約為6億美元。

起訴書稱，被告沒有登記他們對XRP的報價和銷售，也沒有獲得任何注冊豁免，違反了聯邦證券法的注冊規定。

美國證交會執法部主任StephanieAvakian表示：“尋求公開發行(IPO)好處的發行人，必須遵守要求對發行進行注冊的聯邦證券法，除非獲得豁免注冊。”

“瑞波、Larsen和Garlinghouse沒有登記他們正在進行的向散戶投資者出售數十億XRP的報價和銷售，這使得潛在買家無法充分了解XRP和瑞波的業務。”

美國證交會執法部副主任MarcP.Berger表示：“這些注冊要求旨在確保潛在投資者獲得有關發行人業務運營和財務狀況的重要信息。”

“在這里，我們指控瑞波及其高管多年來未能滿足這些核心投資者保護條款，因此投資者缺乏他們有權獲得的信息。”

美國證交會今天向曼哈頓的聯邦地區法院提起訴訟，指控被告違反1933年證券法的注冊條款，并尋求禁令救濟、交還判決前利息和民事處罰。

圖片來源：pixabay

作者AmyLiu

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