美SEC在五年內不會對加密經紀商采取執法行動_HOOD:bdseco

美國證券交易委員會周三宣布，將讓專注于加密資產的經紀商運營五年而不必擔心執法行動，不過前提是加密資產經紀商需要能夠證實自己擁有并控制客戶的數字資產證券。

Robinhood收到美SEC的加密貨幣業務調查傳票:金色財經報道，在加密貨幣交易所FTX于去年11月申請破產保護后不久，Robinhood Markets(HOOD)收到了美國證券交易委員會（SEC）關于其加密貨幣業務的調查傳票，該平臺在其最新的10-K文件中披露。

除其他事項外，傳票涉及Robinhood的“加密貨幣列表、加密貨幣保管和平臺運營”。Robinhood還收到了加州總檢察長辦公室關于其交易平臺、客戶資產保管、客戶披露和代幣上市的類似傳票請求。該公司表示正在配合加州的調查。

Robinhood在提交的文件中指出，如果美國證券交易委員會或法院確定其支持的任何加密貨幣都是證券，Robinhood可能被迫停止交易這些加密貨幣。此類行為可能導致監管處罰、客戶責任以及司法或行政制裁。在提交申請后，Robinhood的股價在周一的盤后交易中下跌了0.5%。SEC沒有立即回應置評請求。[2023/2/28 12:33:20]

根據SEC發布的消息，其正在對這一提案征求反饋意見，這表明SEC可能會在讓加密托管公司成為專門針對數字資產的受監管經紀商的問題上有所讓步。

美SEC主席：質押即服務提供商必須注冊，并提供信息披露和投資者保護:金色財經報道，針對對Kraken的3000萬美元處罰，美國證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler表示，\"無論是通過抵押即服務、借貸還是其他方式，加密貨幣中介機構在提供投資合同以換取投資者的代幣時，都需要提供我們的證券法所要求的適當披露和保障措施，\"SEC主席Gary Gensler補充說。\"今天的行動應該向市場表明，擔保即服務提供者必須注冊并提供全面、公平和真實的信息披露和投資者保護。\"

此前消息，美國證券交易委員會(SEC)宣布，加密交易所Kraken將“立即”結束向美國客戶提供的加密質押服務，并將向SEC支付3000萬美元罰款，以解決其提供未注冊證券的指控。[2023/2/10 11:58:07]

在聲明中，SEC表示，“正如下文所討論的那樣，SEC在這份聲明中的立場的前提是，經紀商將其業務限制在數字資產證券上以隔離風險，并制定政策和流程以評估特定數字資產證券的分布式賬本技術，并保護轉讓數字資產證券所需的私鑰。”

聲音 | 美國CFTC專員：價格操縱不應成為美SEC批準比特幣ETF的障礙:據Cointelegraph消息，美國商品期貨交易委員會（CFTC）專員Brian Quintenz在近期的一次小組討論會上對美國證券交易委員會（SEC）不批準比特幣ETF的理由進行了駁斥。據此前報道，SEC在對比特幣ETF的裁決或評論中多次重申其對“抵制價格操縱”不足的疑慮。對此，Quintenz稱，潛在的價格操縱不應成為美國證券交易委員會批準比特幣ETF的障礙。他強調，任何具有足夠資源的產品都可以被操縱。他提出的某些機制——例如將一種產品建立在指數而非大宗商品的基礎上——實際上可以用來大大降低預期操縱的可能性。[2019/2/14]

業內人士普遍歡迎SEC的公告，認為這是朝著正確方向邁出的一步。

總部位于懷俄明州的加密銀行AvantiFinancial的首席執行官CaitlinLong在推特上表示，“SEC的這一舉措是積極的，因為它是扶持性的，而不是限制性的。”

退一步講，SEC一直被指責阻撓數字資產托管方成為受監管的經紀商的努力。獲得經紀商注冊將讓這些公司在美國提供證券交易，包括證券化代幣。

Securitize首席執行官CarlosDomingo表示，對于在證券化代幣領域運營的經紀商來說，這是一個“潛在的非常好的消息”。

SEC在周三的聲明中表示，希望公眾就公司如何有效地遵守該法規提出反饋意見。“作為臨時措施”，它正在創建一個長達五年的安全港，相關公司可以在一系列特定條件下提供經紀商服務。

SEC表示，其五年期限將使該機構有機會更好地了解如何監管該領域。該聲明將在聯邦公報上公布，并在60天后生效。

圖片來源：SEC

作者LiangChe

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