SEC加密執法7年罰款超17億美金，ICO成違法重災區_加密貨幣:比特幣錢包官網下載

如果用一個詞來形容SEC與加密市場的關系，你會想到什么？

我想到的是“牽絆”。

此前，SEC新領導層及華爾街對加密貨幣的積極態度讓許多行業支持者喜出望外，但隨后SEC的最新態度“比特幣是一種高度投機的投資，投資者需謹慎”無疑又給投資者及從業者潑了一盆冷水，對態勢感到擔憂。SEC對加密市場的戲劇性轉變，不令人感到意外，兩者至今還在相互牽絆的道路上，只是結局終未定下。

近日，據CornerstoneReserarch發布的最新報告顯示，當前美國證券交易委員會對加密貨幣市場參與者監管力度逐年上升。

從《SEC加密貨幣執法：2013Q3-2020Q4》報告中發現，在過去的7年時間里，SEC已成為美國加密貨幣最主要的監管機構之一。2013年7月1日-2020年12月31日間，SEC共發起75項執法行動，超過三分之一的執法行動涉及欺詐和未注冊證券發行的指控。截至2021年3月，SEC已執行超70%的執法行動，總罰款額超過17.7億美金。

納斯達克重新向美國SEC提交了貝萊德比特幣ETF申請:金色財經報道，貝萊德通過納斯達克向美國監管機構重新提交了文件，為其建立直接投資比特幣的ETF的提案增加了新的細節。納斯達克周一向美國證交會（SEC）提交了新文件，表明Coinbase Global Inc.將提供市場監督，以支持這家全球最大的資產管理公司提出的比特幣ETF發行計劃。此前，證監會曾表示，發行人提交的初步文件被認為不充分，而且缺乏必要的信息。上周，其他一些公司也對申請進行了更具體的修改，富達投資、景順、VanEck、21Shares和WisdomTree都修改了申請。[2023/7/4 22:16:12]

本文將概括分析闡述2013Q3-2020Q4期間，SEC對加密貨幣相關的執法行動及給予投資者的警示。

萬事達卡將推出加密欺詐識別工具Crypto Secure:10月4日消息，萬事達卡 (MA.N) 將于周二推出一款名為 Crypto Secure 的新工具，該工具將幫助銀行識別其支付網絡上與加密交易平臺相關的犯罪行為。

Crypto Secure 由區塊鏈情報公司 CipherTrace 開發，該公司于 2021 年被萬事達卡收購。CipherTrace 將使用復雜的人工智能算法來評估基于區塊鏈和加密交易公共記錄等數據的加密欺詐風險。CipherTrace 總部位于加利福尼亞州門洛帕克，主要幫助企業和官方機構調查涉及加密貨幣的非法交易，其主要競爭對手是 Chainalysis 和 Elliptic。[2022/10/4 18:39:20]

SEC加密執法始于2013，興于2017ICO

BlockSecAlert: Agave合約遭受攻擊黑客獲得約540萬美元的利潤:3月15日消息，根據BlockSec報告，xDai Chain上Agave合約因為一個非信任的外部調用遭受攻擊。攻擊者在沒有任何負債的情況下調用了`liquidateCall` 函數來清算自己。在清算過程中，清算合約調用了攻擊者合約，攻擊合約在此過程中存入了2728個通過閃電貸獲取的WETH，鑄造出2728 aWETH。并以此為抵押，借出了Agave項目中所有可用資產。外部調用結束后，`liquidateCall`函數直接清算了攻擊者之前存入的2728 aWETH，并將其轉給清算者。攻擊交易見原文鏈接。據此前消息，Agave發推稱，協議遭到攻擊，目前已暫停合約，之后會公布具體情況。[2022/3/15 13:58:22]

2013年7月，SEC起訴了一名名為TrendonT.Shavers的男子，其被指控涉嫌欺詐性投資，利用比特幣設立龐氏騙局，獲取巨額收益，自此SEC出現在加密世界的目光之中。

動態 | SEC尋求對PlexCoin項目所有者實施制裁:據cointelegraph援引Finance Feeds9月26日的報道，美國證券交易委員會（SEC）正在尋求對欺詐性ICO項目PlexCoin背后的個人進行制裁。早在2017年8月，SEC就曾最初指控其公司PlexCorps違反證券法。自2017年12月以來，SEC一直在紐約東區法院對PlexCorps的所有者Dominic Lacroix和Sabrina Paradis-Royer進行法庭訴訟。在隨后的幾個月里，監管機構兩次起訴公司所有者Dominic Lacroix進行了證券欺詐，并對他發出兩份緊急資產凍結令。根據SEC的說法，兩人繼續忽視法院關于“資產的發現、核算和收回”的一系列命令。因此，SEC于9月25日選擇對其提出強制要求的動議和針對發現制裁的動議。[2018/9/27]

總體而言，2013年-2020年年底，SEC提出了75項執法行動，其中有43項在美國地方法院提起訴訟，32項在SEC內部作為行政程序解決。

以下為2013第三季度-2020年第四季度SEC加密貨幣執法行動及終止交易數量：

圖|2013Q3-2020Q4SEC加密貨幣執法行動及終止交易數量

SEC的加密貨幣執法行動始于2013年，在2017年ICO興起時執法數量顯著提高。

圖|2013Q3-2020Q4SEC執法行動歸因

在與加密貨幣有關的執法行動中，有超過三分之一的案件被指控涉及欺詐和未注冊證券發行，約有39項被指控涉及欺詐，52項被指控未注冊證券發行。

圖|2013Q3-2020Q4出售證券存在/不存在欺詐行為案件數量

據悉，在行政訴訟中，絕大多數訴訟案涉及欺詐行為或涉嫌發行未經注冊的有價證券。

圖|2013Q3-2020Q4ICO作為SEC加密貨幣執法行動指控原因的案件數量

此外，報告中表示，在所有執法行動中，有一半以上的訴訟指控與ICO有關。例如，早年SEC對DAOtoken的分析報告認為DAO代幣的銷售以及交易應該遵循美國證券法，說明SEC在當時就以打算把ICO納入監管范圍之內。

SEC投資管理部：避免因投機比特幣而蒙受損失

5月11日，其投資管理部的公開聲明表示，強烈鼓勵有興趣投資于比特幣期貨ETF的投資者參與，但要仔細考慮風險披露，避免因盲目投資而蒙受損失。

其稱，投資者應該了解，比特幣是一種高度投機的投資，因此，投資者應考慮比特幣和比特幣ETF市場的波動性，及因市場缺乏監管導致出現的欺詐與操縱的可能性，衡量自己的風險承擔水平。

此前，SEC新任主席也在公開場合中表示對比特幣持中立態度，也表明了SEC對于當前加密市場的謹慎態度。

誠然，SEC的出現在保護投資者的同時也促進了加密市場的公平競爭，當然也更愿看到有朝一日能從“牽絆”轉變成“共進”的一天。

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