非法經營證券投資咨詢業務，云財經被罰沒近1100萬元_APP:APP

云財經被罰沒近1100萬元。

近日，深圳證監局披露的一份行政處罰決定書顯示，深圳云財經大數據技術有限公司在未取得證券投資咨詢業務資格，對外銷售具有投資建議或買賣時機建議軟件，2016年至2019年期間共獲利548.61萬元。深圳證監局決定“沒一罰一”，沒收公司違法所得，同時處以1倍罰款。公司、公司實控人及相關負責人合計被罰沒近1100萬元。

行政處罰決定書顯示，2016年至2019年期間，云財經通過公司網站、APP、微信公眾號等渠道經營“漲停先驅者”“早盤捉妖”“N型反轉大師”“搓揉優選大師”“研報大師”等軟件產品，向客戶提供具體證券投資品種的選擇建議或買賣時機建議，屬于《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》第一條第一款第、項規定的具有證券投資咨詢服務功能的軟件產品。云財經未取得證券投資咨詢業務資格，對外銷售上述軟件產品，共獲得收入548.608006萬元。

FinCEN政策專家：降低境外轉賬信息的收集門檻是為了打擊非法小額加密付款:金色財經報道，周一在V20虛擬資產服務提供商峰會上，美國金融犯罪執法網絡（FinCEN）網絡和新興技術政策專家Carole House表示，犯罪分子正在使用較小數量的加密貨幣進行跨境付款，因此FinCEN建議降低“轉移規則”（Travel Rule）門檻。此前消息，美聯儲和FinCEN提議修改銀行必須收集和存儲的資金轉帳信息的門檻，將把在美國境外開始或結束的資金轉移門檻從3000美元降低到250美元。[2020/11/17 21:00:39]

黃拓是公司的實際控制人、總經理、執行董事，制定軟件產品的模型條件并對推送股票進行人工審核；胡梓聰任產品經理，協調軟件產品的開發工作；張順慶、梁倩慧任技術員，負責編寫代碼搭建軟件產品框架；朱燦生參與軟件產品推送股票的人工審核。

聲音 | 鄂州：謹防假借區塊鏈熱點進行非法集資:近日，鄂州市防范和處置非法集資工作領導小組辦公室提醒廣大市民擦亮眼睛，謹防不法分子假借區塊鏈、虛擬貨幣等名義進行非法集資，騙取錢財。

據介紹，目前打著“區塊鏈”“虛擬貨幣”等幌子進行的非法集資活動，主要有以下特點：一是網絡化、跨境化明顯，網上交易，風險波及范圍廣、擴散速度快，很多不法資金流向境外，監管和追蹤難度大；二是欺騙性、誘惑性、隱蔽性強，不法分子利用熱點概念炒作，編造各種虛假項目，以高額回報為誘餌，幕后操縱所謂虛擬貨幣價格走勢；三是存在多種違法風險，不法分子通過公開宣傳，舉辦線下活動或在各論壇、微信群里宣傳，并利誘投資人發展人員加入，具有非法集資、詐騙、傳銷等違法行為特征。

該領導小組辦公室負責人表示，我市將本著“打早打小”的理念，充分利用網絡監測、大數據篩查、線下摸排等多種手段，加大對“炒鏈”“炒幣”等非法集資風險的監測預警力度，加強風險排查，一旦發現涉及非法集資苗頭及時果斷處置。同時，希望廣大市民發現非法集資相關線索，積極向市、區處非辦舉報，對舉報內容為偵破重大案件提供重要幫助的，將按照有關政策給予獎勵。（鄂州政府網）[2019/12/9]

對于被調查的情況，云財經提出申辯意見：第一，軟件產品性質應經專家鑒定。第二，違法所得金額應按獲利金額計算，需扣除相關成本支出、繳納稅費及退款金額。第三，調查程序違規，且處罰周期超過一年。第四，本案違法情節輕微，沒有造成危害后果，應不予處罰。

聲音 | 美國財長：FATF新規允許適當使用，但不容忍加密貨幣用于非法活動:美國財政部長姆努欽（Steven T. Mnuchin）今日在反洗錢金融行動特別工作組（FATF）奧蘭多全體會議上發表演講時指出，根據最新措施，虛擬資產服務提供商將被要求執行與傳統金融機構相同的AML/CFT（反洗錢/反恐怖融資）要求。具體要求包括: 識別資金的發送方及接收方; 開發相關流程，要求其與虛擬資產的其他提供者及執法部門共享信息; 了解客戶并進行適當的盡職調查，確保他們不從事非法活動； 制定風險程序，以解釋其特定業務類型中的風險。 姆努欽還表示：“ 我們不允許加密貨幣與秘密編號賬戶存在對等關系； 我們將允許適當使用，但我們不會容忍（加密貨幣）繼續使用于非法活動； 在美國，我已與美聯儲和其他監管機構成立了一個工作組，以確保數字資產只用于合法用途； 我鼓勵你們在自己的市場也這樣做。”[2019/6/22]

經復核，深圳證監局部分采納云財經關于違法所得的陳述申辯意見，對其他意見不予采納。第一，有權依據查明事實，對非法經營證券投資咨詢業務的產品性質作出判斷。第二，當事人要求扣除其非法經營期間相關成本支出及繳納稅費，沒有法律依據，但當事人申辯并提供證據證明的退款部分可予扣除，我局依法從其違法收入中作出相應扣減。第三，云財經違法行為持續超過3年，違法所得548萬余元，不屬于違法情節輕微、應免于處罰的情形。第四，對本案立案調查、作出處罰，程序符合2005年《證券法》《中華人民共和國行政處罰法》《證券期貨違法行為行政處罰辦法》的有關規定。

此外，黃拓、胡梓聰、朱燦生、張順慶、梁倩慧進行了陳述申辯，分別提出了生活困難請求免于處罰，案涉軟件為量化數據統計軟件，而非薦股軟件等，但均未被深圳證監局采納。

為此，深圳證監局開出了罰單：一、沒收深圳云財經大數據技術有限公司違法所得548.608006萬元，并處以548.608006萬元罰款；二、對黃拓給予警告，并處以10萬元罰款；三、對胡梓聰、朱燦生、張順慶、梁倩慧給予警告，并分別處以3萬元罰款。

天眼查顯示，深圳市證公網絡科技有限公司成立于2015年7月30日，注冊資本1000萬人民幣，法定代表人黃拓。

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