BTC/HKD+0.27%
ETH/HKD-0.18%
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你們的合規問答又來咯！
基金從業考試通過后沒在基金單位就職咋辦？
私募高管發生變更，但還沒找到替代人選咋辦？
如何避免因標的資產提取業績報酬致基金凈值下跌？
離岸人民幣咋投國內私募證券基金？
公司自營賬戶的投資要注意啥？
FTX.US前總裁推出期貨和加密貨幣交易中心:金色財經報道，FTX.US 前總裁 Brett Harrison 成立的合資企業 Architect Financial Technologies 正在推出一個平臺，以幫助其機構客戶進入包括 CME Group Inc.、Coinbase Global Inc. 和 Uniswap 在內的加密現貨及期貨交易平臺。
據悉，該平臺不會管理或交易客戶資金，僅為用戶提供連接到期貨和現貨市場的系統，Architect 未來的計劃是提供多種資產類別的交易，例如擴展到股票、期權等市場。[2023/4/19 14:14:14]
近期5個合規高頻問答送上！
Doodles啟動5個社區委員會關鍵角色申請，4月17日截止:4月11日消息，NFT項目Doodles在社交媒體宣布正式啟動五個關鍵社區委員會角色的申請，分別是：社區主席、財務主管、活動委員、撥款委員和激勵委員，申請截止時間為2023年4月17日，但只有Doodles NFT持有者有資格參與。[2023/4/11 13:55:59]
都有著相同困惑的管理人，速來收答案！
01基金從業考試成績的有效期為多久，通過基金從業考試后未在基金相關單位就職怎么辦？
20%以上節點在以太坊主網第7次影子分叉中掉線，原因系Besu客戶端bug:6月27日消息，以太坊基金會發布的第141期核心開發者線上會議中提到，于6月22日進行的以太坊主網第7次影子分叉進展并不順利，20%的節點在Merge激活時掉線，此后甚至更多節點接連掉線。會議中談到，Besu客戶端的存儲格式問題是此次測試的主要故障來源，客戶端團隊目前正試圖修復該問題，并暫定第八次主網影子分叉將于7月的第一周進行。[2022/6/27 1:34:18]
按中國證券投資基金業協會規定，基金從業考試的有效期為自取得考試合格成績起4年，4年內可通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。超過4年未注冊的，申請從業資格時需補齊最近兩年的培訓學時；
基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)申請基金從業資格注冊。對于已通過考試但未在基金行業機構任職的，不必找機構“掛靠”，可以先由個人直接向協會申請基金從業資格注冊，在相關機構任職后，由所在任職機構向協會申請變更；
實際上，協會對基金從業人員提出了每年不少于15學時的后續培訓要求，為避免因疏漏導致的從業資格被撤銷，從業人員每年年底前可積極參與協會從業人員培訓系統所組織的課程。
02私募基金管理人發生實質高管變更，但目前未找到合適替代人選的情況怎么處理？
高管變更屬私募基金管理人重大事項變更，按《私募基金監督掛你暫行辦法》第二十五條，私募基金人發生重大事項變更的，需于10個工作日內向協會報告；
私募基金管理人應積極尋找合適人選，如短期內無合適人選，可先向協會告知，向投資人做好信息披露工作，并在后續辦理變更時說明客觀情況。
03如何避免因標的資產提取業績報酬，導致基金凈值下跌？能要求追償此前不久申請贖回的客戶的資金嗎？
這類情況在實務中時有發生，因客戶無過錯，管理人沒有足夠的理由對其追償。
一般建議管理人注意投資標的開放日及業績報酬條款，盡可能避免本家基金的開放日在投資標的前，必要的可考慮修改開放日條款
04離岸人民幣可以投國內私募證券投資基金嗎，如何實現？
個人客戶目前尚無合適通道；
海外證券期貨類經營機構可向證監會申請成為“人民幣合格境外機構投資者“后參與，但其投資的私募證券投資基金的投資范圍有限制，不得超過交易所證券及新三板股票。
05公司自營賬戶的投資有什么需要注意的嗎，有相應法規嗎？
對于私募公司的自營賬戶，據協會的《私募基金管理人內部控制指引》，要求私募管理人建立完善的財產分離制度，防范利益沖突及利益輸送；
實際操作層面，因自營賬戶投資的合規風險較大，比如對于自營與代客資產持有同一證券標的的情況，短期內買賣價格趨同有操縱證券價格之嫌，價差過大又會被認為有利益輸送，所以交大一部分私募基金管理人將自營資金用于管理人跟投產品。
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1900/1/1 0:00:00新研究：新冠病或能產生突變逃避抗體識別新冠肺炎康復患者體內的中和抗體被認為能夠在新冠病再次入侵時,識別出病的刺突蛋白,并阻止病感染.
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1900/1/1 0:00:00
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