盤點丨美國針對加密貨幣領域執法行動和訴訟_加密貨幣:全球十大加密貨幣區塊鏈工程專業學什么

作者丨萊道君

來源丨萊道區塊鏈

正如美國證券交易委員會(SEC)之前所說，它將繼續審查并開始對參與發行加密貨幣及相關活動的公司、顧問和投資者采取執法行動。

LexMachina最近發布的一份報告顯示，與2017年相比，2018年前兩個季度，與區塊鏈(加密貨幣或比特幣)相關的證券訴訟總體上和相關訴訟數量都出現了顯著增長。僅在2018年上半年，在訴狀中提及“區塊鏈”、“加密貨幣”或“比特幣”的證券案件數量就比2017年增加了兩倍。

雖然這些數字也反映了股東發起的訴訟，但很大一部分訴訟是由SEC和商品期貨交易委員會(CFTC)提起的。增加證券訴訟和執法行動涉及加密貨幣證券交易委員會和商品期貨交易委員會和相關活動反映了聯合聲明由董事長的美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會主席今年早些時候,這兩家機構都把重點放在加密貨幣市場透明度和完整性,阻止和起訴欺詐和濫用。

投資盤點公司Deal Box成立風投公司以投資Web3技術:金色財經報道，基于區塊鏈的數字證券和投資盤點公司 Deal Box 成立 Deal Box Ventures，將向新興增長領域、房地產、FinTech、FunTech 和社會影響五個方面的 Web3 技術投資 1.25 億美元。 Deal Box 已經完成了對 Total Network Services、 Rypplzz 和 Forward-Edge AI 的初步戰略投資。[2023/1/18 11:19:29]

SEC與CFTC在法庭獲得勝利

2018年6月15日，美國證交會又獲得了一項緊急法庭命令，凍結了PlexCoinICO創始人多米尼克拉克魯瓦(DominicLacroix)和薩布瑞娜帕迪斯-羅伊爾(SabrinaParadis-Royer)的資產，此前他們被控進行了虛假營銷和欺詐活動。SEC的指控PlexCoinICO的創始人是美國證券交易委員會(SEC)提交的第一個網絡單位,成立于2017年9月,“執法部門cyber-related專業知識的關注行為涉及分布式分類技術和這個理事會、散布虛假信息通過電子和社交媒體,黑客攻擊和威脅交易平臺”。

Cobo 鏈上安全團隊盤點分析 1 月區塊鏈安全事件:2月17日消息，Cobo安全研究團隊近日盤點并解析了 1 月發生的典型區塊鏈安全事件，對跨鏈橋、智能合約、錢包等多種類型的真實攻擊案例和漏洞進行了技術解讀，并為普通用戶規避區塊鏈中的安全風險提供了一些建議。建議普通用戶及時撤銷無限授權、留意未審計項目風險等。

Cobo 區塊鏈安全研究團隊成員來自知名安全實驗室，有多年網絡安全與漏洞挖掘經驗，曾協助谷歌 、微軟處理高危漏洞。團隊目前重點關注智能合約安全、DeFi 安全等方面 ，研究并分享前沿區塊鏈安全技術。[2022/2/17 9:57:31]

2018年8月23日,美國紐約東區聯邦法院決定贊成CFTC時發現,帕特里克·k·麥克唐納和CabbageTechcorp.d/b/CDM從事欺騙和虛假的虛擬貨幣方案征求客戶發送資金以換取所謂的實時虛擬貨幣交易專家建議,以及交易管理服務在麥克唐納的方向。

“漢語盤點2021”活動正式啟動：虛擬貨幣、元宇宙入圍年度推薦字詞:金色財經報道，11月19日，由國家語言資源監測與研究中心、商務印書館等聯合主辦的“漢語盤點2021”啟動儀式在商務印書館舉行。啟動儀式上，主辦方推出“專家版本”和“大數據版本”的年度推薦字詞，其中國家語言資源監測與研究中心通過監測語料庫推薦的國際詞有氣候峰會、東京奧運會、塔利班、德爾塔、虛擬貨幣，清華大學教授沈陽作為“漢語盤點”活動的評議專家，推薦了“治、離、元宇宙、碳中和”等年度字詞。12月20日，“漢語盤點2021”揭曉儀式將揭開年度字詞的面紗。[2021/11/20 7:00:36]

本月早些時候,在美國訴Zaslavskiy,布魯克林聯邦法官質疑聯邦證券法律可以適用于數字標記的證券,但得出的結論是,Zaslavskiy首次硬幣發行的兩個(其中一個他設計一個“首次會員發行”)證券允許足夠的相似情況下繼續過去的原始原告的起訴狀。被告辯稱，數字令牌不是證券，因此，聯邦證券法不適用。美國地方法院法官雷蒙德迪爾里(RaymondDearie)將允許此案繼續審理，他認為只有陪審團才能決定這些數字令牌是否構成聯邦證券法下的證券。在這樣做的過程中，迪爾里反駁了被告的平行論點，即SEC此前的執法行動和聲明是不符合憲法的含糊不清，也沒有讓被告意識到證券法可以適用于他的企業。根據美國聯邦證券法對“投資合同”的嚴格審查，數字令牌是否可以作為證券作為“投資合同”，此案是首批直接提出質疑的刑事案件之一。

動態 | Cointelegraph盤點2019年最具活力和影響力的區塊鏈公司:Cointelegraph發文盤點2019年最具活力和影響力的區塊鏈公司，具體如下：

1. 加密貨幣托管和清算獲得動力：Gemini；

2. 去中心化穩定幣交易加速：Maker/DAI；

3. 游戲協議吸引主流興趣：TRON / WINk；

4. 利用不斷擴展的開發者社區：Ethereum；

5. 比特幣生態系統中的智能合約和DeFi：RSK；

6. 衍生品讓機構投資者的興趣達到頂峰：Bakkt；

7. 向加密生態系統添加資本市場功能：Binance；

8. 打開法幣閘門：Simplex；

9. 擴大對加密解決方案的訪問和認知：Coinbase；

10. 傳統支付公司利用加密技術并鼓勵采用：Skrill。[2020/2/10]

SEC最近的執法行動

分析 | 交易所資金進出量全面下降 市場將迎來變盤點:據合約帝交易所鏈上轉賬報告顯示，截至北京時間7月24日18:00，今日BTC流入交易所15522個，較昨日下降29.2%，流出交易所21563個，較昨日下降13.39%。今日ETH流入交易所299081個，較昨日下降16.34%，流出交易所317349個，較昨日下降11.27%。合約帝入駐實盤分析師天啟資本分析認為，持續多日的震蕩行情依舊接近三角區間的末端，隨著交易所資金進出量和成交量的全方位下滑，近日市場將要迎來變盤點。[2019/7/24]

2018年9月11日，美國證券交易委員會(SEC)宣布了針對一名對沖基金經理違反投資公司注冊登記的首次執法行動。美國證交會裁定，加密資產管理公司(CryptoAssetManagementLP，簡稱CAM)提供了一只未經注冊的投資公司運營的基金，卻被錯誤地宣傳為“美國首只受監管的Crypto資產基金”，并聲稱已提交注冊聲明。CAM和其唯一的負責人蒂莫西恩內金(TimothyEnneking)同意接受SEC的勒令停止令和譴責，但沒有承認或否認針對他們的調查結果，并同意支付20萬美元的罰款。

就在同一天，美國證交會宣布，自2017年美國證交會發布DAO報告以來，它首次指控未注冊的經紀交易商銷售數字令牌。SEC指控自稱為“ICO超市”的TokenLotLLC及其所有者LennyKugel和EliL.Lewitt未能注冊為經紀自營商。TokenLot收到了6100多名散戶投資者的訂單，交易了200多個不同的數字令牌。SEC考慮到德肯洛、庫格爾和勒維特迅速合作并采取了補救措施，向SEC工作人員提供了有價值的信息，停止了這些行為并向投資者退款。在不承認或否認證交會指控的情況下，TokenLot、Kugel和Lewitt同意了這一命令，同意支付47.1萬美元的退房費，外加7,929美元的利息，并聘請獨立第三方銷毀TokenLot剩余的數字資產。

其他進展

美國金融業監管局(FINRA)對馬薩諸塞州阿加瓦姆的經紀人蒂莫西蒂爾頓艾爾(TimothyTiltonAyre)提起了第一起涉及加密貨幣的紀律處分，指控他犯有證券欺詐罪和非法分銷未經注冊的加密貨幣HempCoin。FINRA稱，Ayre發行和出售HempCoin是為了給他的“毫無價值”的上市公司——洛基山Ayre股份有限公司(RMTN)提供資金，該公司將HempCoin營銷為“第一種可發行的有價證券支持的硬幣”，并散布有關RMTN的欺詐性和誤導性的正面聲明。從FINRA的投訴來看，Ayre購買了HempCoin的權利，并以RMTN普通股作為擔保出售了這些硬幣。截至2017年底，投資者在兩家加密貨幣交易所買賣了逾8100萬股HempCoin證券。艾爾被控非法分銷大麻硬幣以及在RMTN的財務報表中做虛假和誤導性陳述。

美國證券交易委員會(SEC)仍在繼續調查那些試圖合并并利用區塊鏈技術的上市公司。在公司名稱中引用“區塊鏈”的效果使股票價值大幅上升，并允許短期暴利和增加宣傳。例如，Riot區塊鏈Inc.(Riot)的股價在更名后從每股8美元躍升至每股40多美元。該公司曾是一家生物技術公司，將業務重點轉向加密貨幣市場，并更名為“區塊鏈”。根據Riot于2018年8月14日提交的最新10-Q季度報告，美國證券交易委員會正在調查該公司根據《1933年證券法》(SecuritiesAct，簡稱SecuritiesAct)第8(e)條披露的部分注冊報表。如果SEC發現任何“重大事實的不實陳述”或“遺漏重大事實”，SEC可能會發布停止令，暫停這些注冊聲明的效力，并暫停該公司股票的交易。

重要舉措

美國證交會、商品期貨交易委員會(CFTC)和美國司法部(DepartmentofJustice)正積極合作，防止并起訴加密貨幣領域的欺詐和濫用行為。

美國證交會對“證券”一詞的解釋廣泛，并將聯邦證券法應用于加密貨幣案件，不僅針對ICOs的發行者，還包括在二級市場進行交易的機構，如經紀自營商和對沖基金經理。

在防止和打擊加密貨幣領域的欺詐和濫用方面，美國金融業監管局正變得越來越意識到和積極。

美國證券交易委員會在確定適當的和解方案時，可能會考慮某些因素，如迅速合作、投資者資金的返還和信息共享。

美國證券交易委員會(SEC)將繼續審查上市公司就其在加密貨幣領域的活動提交的備案文件，如果發現《證券法》中“重大事實的不實陳述”或“遺漏重大事實”，可能會發出停止令，暫停注冊聲明的效力。

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