SEC對Binance、Coinbase訴訟之間的“根本區別”_BNB:SEC

作者：KatherineRoss，來源：blockworks編譯：金色財經，善歐巴

美國證券交易委員會在24小時內對幣安和Coinbase提起了嚴厲的訴訟，但它們的內容似乎依賴于明顯不同的法律論點。

美國證券監管機構還必須根據這兩家加密貨幣交易所的復雜結構來調整其法律立場。

SEC聲稱Coinbase及其控股公司違反了五項法律，而幣安的訴訟聲稱有13項違規。除了幣安外，SEC律師還將首席執行官趙長鵬列為被告，以及BAMTradingServices和BAMManagementUSHoldings。

紐約律師事務所Seward&Kissel的合伙人菲利普·穆斯塔基斯(PhilipMoustakis)告訴Blockworks，這兩個案件的“根本區別”在于，證券交易委員會將Coinbase的案件視為“純粹的注冊違規案件”。

Bitfinex Alpha：盡管SEC起訴幣安和Coinbase，比特幣價格仍保持穩定:6月20日消息，根據Bitfinex Alpha最新報告，隨著更多關鍵指標陸續出爐，美國繼續面臨喜憂參半的經濟格局。以PPI衡量的批發價格在5月份經歷了比預期更大的下降，預示著通脹可能放緩。這一趨勢表明，供應鏈瓶頸正在緩解，由于借貸成本上升，商品需求正在放緩。這證明了美聯儲上周暫時維持利率不變的決定是正確的。

此外，盡管美國SEC對幣安和Coinbase提起訴訟，但加密市場仍然非常穩定。事實上，鏈上的動向顯示出投資者行為中一個有趣的差異：一方面，規模低于1000萬美元的交易出現了大量提現；另一方面，高于這個閾值的交易普遍是存款。資金外流表明，盡管存在針對監管審查的抱怨，但比特幣的長期持有者似乎并未受到影響，他們對這種資產的長期價值保持信心。[2023/6/20 21:49:27]

與此同時，SEC對幣安的訴訟在周一提起，早于監管機構對Coinbase的行動，其中包含一些更復雜的指控，可能導致更重大的后果。

Do Kwon律師：美SEC指控Do Kwon與Terraform Labs進行證券欺詐沒有依據:金色財經報道，前 Terraform Labs 首席執行官 Do Kwon 的律師表示，美國證券交易委員會（SEC）指控 Do Kwon 與 Terraform Labs Pte 進行證券欺詐的訴訟沒有根據，部分原因是所涉穩定幣是一種貨幣，而不是證券。該律師在請求法官駁回訴訟時表示，美國法律禁止監管機構利用聯邦證券法對本案中的數字資產主張管轄權。

此前報道，2 月 17 日，美 SEC 向美國紐約南區地方法院提起訴訟，指控總部位于新加坡的 Terraform Labs PTE Ltd 和 Do Hyeong Kwon 策劃了數十億美元的加密資產證券欺詐，涉及算法穩定幣和其他加密資產證券，違反了《證券法》和《交易法》的注冊和反欺詐規定。[2023/4/22 14:19:54]

Moustakis說：“幣安的訴訟除了注冊違規之外，還包括欺詐、市場操縱、混合投資者資金、轉移投資資金等指控。因此，它們是不同的案件。”

消息人士：SEC或將加大對投資數字資產的風險投資基金審查力度:2月9日消息，消息人士表示，自FTX破產之后，隨著加密融資熱潮的下降，美國證券交易委員會正在關注投資數字資產的風險投資基金。美國證券交易委員會檢查部周二將“加密資產”和其他新興技術列為2023年的首要任務，在“最近的金融危機造成干擾”后，將對經紀交易商和注冊投資顧問進行審查。

Willkie Farr & Gallagher LLP合伙人Justin Browder表示，“FTX問題放大了投資加密資產的投資顧問帶來的風險，因此SEC現在特別有動力去認真審視，因為這些資產的投資者受到了實際傷害”，此外，他還表示，SEC對兩個領域感興趣，“包括風險投資公司在內的投資顧問如何為客戶尋找最佳利益，以及顧問如何為這些客戶持有加密貨幣”。[2023/2/9 11:57:18]

Coinbase的首席執行官布萊恩·阿姆斯特朗在周二下午的一條推文中也明確表示這兩個案件是不同的。

美SEC尋求封存針對Ripple一案中提交的專家細節:7月23日消息，美國SEC周五提交了一項動議，要求封存從2022年7月12日起在針對Ripple一案中訴訟方提交的部分文件。根據該文件，SEC強調，他們與被告會面并進行了磋商。然而，SEC預計Ripple和其他被告將反對SEC提議的大部分修改。它補充說，除了少數例外，SEC提議的修訂旨在保護專家證人的身份。SEC提醒法院，其中一位專家的名字被律師公布后受到了廣泛的威脅和騷擾。然而，該文件也強調，鑒于“道伯特動議”，被告正在請求允許修改第三方的細節。SEC不反對被告提出的對第三方姓名進行修改的申請。同時，它進一步補充說，如果法院決定封存所有這些細節，那么SEC將相應地進行修改。（Coin Gape）[2022/7/23 2:33:27]

阿姆斯特朗在推文中寫道：“如果不是很明顯的話，Coinbase的訴訟與其他訴訟非常不同-我們面臨的指控完全集中在什么是證券或什么不是證券的問題上。我們對我們的事實和法律充滿信心。”

美SEC主席Gary Gensler發布多元化投資建議:金色財經報道，美SEC主席Gary Gensler發布多元化投資建議，他在推特上表示，雖然所有投資都存在風險，但多元化投資有助于降低風險，根據美國證券交易委員會官網信息，多元化投資建議將投資分散在不同資產類別中，比如可以持有多種不同的股票或債券，并投資于不同的行業領域。[2021/12/3 12:49:27]

幣安和Coinbase都對各自的訴訟提出了反駁。

幣安在一份聲明中告訴Blockworks說：“我們對SEC的指控表示不同意。”該交易所還否認其“作為未注冊的證券交易所運營或非法提供和出售證券，包括通過提供BNB或BUSD法幣支持的穩定幣。”

SEC對Binance、Coinbase采取的最新行動

今年幣安和Coinbase都面臨了美國的法律訴訟。Coinbase目前與SEC陷入了一場法律糾紛，自三月份收到Wells通知后就開始了這場爭斗。

Coinbase隨后對SEC提起了訴訟，要求明確解釋。當法庭要求SEC作出回應時，SEC表示：“對Coinbase所尋求的可能對加密資產和證券市場產生廣泛影響的重大變革進行研究需要時間。”

幣安在3月27日遭到商品期貨交易委員會的起訴，CFTC直接點名趙長鵬和前首席合規官SamuelLim。

這項訴訟稱該交易所非法地為美國客戶提供了“涉及數字資產的期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易”的交易平臺。

以下是美國證券交易委員會最近的訴訟之間的差異和相似之處。

Coinbase

Coinbase的訴訟：

在對Coinbase的訴訟中，SEC指控Coinbase未經注冊運營交易所，并提供未注冊的證券。

這份101頁的文件主要關注13個所謂的證券：SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO。

盡管其中幾個與幣安的訴訟中列出的重疊，但SEC在這兩個法律行動中詳細闡述了其將加密資產視為證券的論點。

例如，Polygon的原生代幣MATIC在訴訟中被提及，SEC引用了該協議創始人SandeepNailwal在2021年發表的一條推文作為證據，稱“Polygon的創始人繼續通過各種社交媒體宣傳該平臺”。

訴訟中的兩個主要指控與SEC對幣安的計劃非常接近。對兩家交易所的質押服務的定位也非常相似。

以下是SEC在Coinbase訴訟中列舉的具體違規行為：

《證券交易法》第5條規定，Coinbase符合交易所的標準，并“未注冊為全國證券交易所就進行了證券交易或報告此類交易”。

《證券交易法》第15(a)條規定，Coinbase“是經紀人，利用郵件、州際貿易手段和工具，進行證券交易，或引誘或試圖引誘購買或出售證券，而未注冊為經紀人，也未被豁免注冊”。

《交易所法》第17A(b)條：Coinbase據稱在未按《交易所法》要求注冊的情況下執行了“與證券相關的清算機構的職能”。

該訴訟聲稱，作為Coinbase背后的控股公司，CGI違反了《交易所法》第5條、第15(a)條和第17A(b)條的規定。

Coinbase通過質押計劃銷售未注冊的證券，涉嫌違反了《證券法》第5(a)條和5(c)條。

Binance

在幣安的訴訟中，與Coinbase類似，幣安美國的質押計劃也成為SEC關注的焦點。

訴訟聲稱：“自2017年以來，幣安和BAMTrading通過非法進行未注冊的證券發行和銷售，違反了聯邦證券法，針對美國投資者進行了違規行為-在幣安的情況下，是對BNB、BUSD、幣安的‘BNBVault’和‘SimpleEarn’計劃的發行和銷售，以及對BAMTrading的質押作為服務計劃的發行和銷售。”

SEC聲稱，幣安和BAMTrading“從事并繼續從事未注冊的加密資產證券的發行和銷售”。

幣安的原生代幣BNB和BUSD，以及SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI等其他10個代幣受到了調查的目標。

但是，幣安的訴訟主要針對所謂的內部欺詐。

文件聲稱：“趙長鵬指示幣安協助某些高價值的美國客戶規避這些控制，并秘密地這樣做，因為正如趙長鵬本人所承認的那樣，幣安不想對這些行動‘負責’。”

訴訟還引用了多名未具名的高管，包括一位據稱表示：“兄弟，我們正在美國運營一家他媽的未經許可的證券交易所。”

他們還表示，“我們不希望.com受到任何監管。”

以下是SEC在幣安訴訟中列舉的具體違規行為：

針對幣安未注冊銷售BNB的《證券法》第5(a)條和5(c)條的違規行為。

再次針對幣安未注冊銷售BUSD的《證券法》第5(a)條和5(c)條的違規行為。

幣安還涉嫌違反《證券法》第5(a)條和5(c)條，因其銷售SimpleEarn和BNBVault。

針對BAMTrading的質押計劃，違反了《證券法》第5(a)條和5(c)條。

幣安.com未按《交易所法》第5條注冊為交易所。

幣安未將幣安.com注冊為經紀商，違反了《交易所法》第15(a)條。

幣安.com未將幣安.com注冊為清算機構，違反了《交易所法》第17A(b)條。

幣安和BAM未將Binance.US注冊為交易所，違反了《交易所法》第5條。

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