SEC目前正在審查三個比特幣交易所交易基金，上線時間還是待定？_SEC:40億比特幣能提現嗎

美國證券交易委員會目前正在審查三個比特幣交易所交易基金，其中一個是上周提交的，用于追蹤兩種加密貨幣的價格。美國證券交易委員會委員周一在Consensus會議上表示，比特幣ETF的時機是合適的，因為該委員會將在下周對其中一個做出決定。

SEC專員：時間適合比特幣ETF

在周一紐約召開的2019年共識會議上，SEC專員HesterPeirce，也被稱為“加密媽媽”，討論了未決比特幣ETF的監管環境。她表達了對現行法律的不滿，并聲稱美國證券交易委員會應該做更多工作，為加密貨幣提供監管框架，包括安全港規則。DecryptMedia引用她的話說：我認為一年前的時間是對的-甚至比這還要長......我第一次評論它的機會是一年前......當然時機成熟，但美國證券交易委員會仍然存在需要回答的問題。大家都有可能。

SEC專員HesterPeirce

Peirce隨后鼓勵觀眾寫信給證券交易委員會，以幫助他們了解市場。她指出的一個問題是市場操縱，“這是人們不斷關注美國證券交易委員會的擔憂”，她分享道。“其他問題，如監護問題出現了很多。”她在共識中的評論與她在5月9日舉行的證券執法論壇上的講話相呼應。“問題是證券法不會隨著新行業的發展而停止運作，”她解釋道。“因此，行業中的個人和公司必須遵守我們的證券法，否則就有可能成為執法行動的主體。因此，作為監管者，我們有責任向公眾提供關于人們如何遵守我們的法律的明確指導。我們還沒有完成這項任務。“委員還說：美國證券交易委員會過度熱心的行動并沒有扼殺加密行業，但它根本不愿采取有意義的行動。皮爾士還對美國落后其他具有前瞻性思維的國家表示擔憂。“我們國家一直是一個國家，創新才能真正興旺起來，”她opined星期一。“我擔心很多活動現在正在海外發生。我希望美國成為創新市場。“美國證券交易委員會的工作人員最近發布了一份14頁的文件，詳細說明了一個框架，以協助發行人進行Howey分析，以評估代幣產品是否為證券。它詳細說明了發行人的發行和行動的特征，這可能表明發行可能是證券發行。然而，Peirce表達了她的擔憂，即這個框架“可能引發更多的問題和關注，而不是它的答案。”

美國法院駁回SEC禁止XRP持有者參與此案的動議:7月27日消息，美國地方法官Sarah Netburn駁回了美國美國證券交易委員會（SEC）撤銷XRP持有者的“法庭之友”身份的動議。（U.today）

據悉，“法庭之友”是指在訴訟案件中，沒有直接涉及法律利益的私人或團體，為了向法院說明其對該案件相關法律爭議上的意見、澄清立法意旨、理清模糊的法律規定、通知法院關于案件事實的真實情況等等的目的，主動向法院提出書面報告，以協助法院更公正地做出裁決。[2022/7/27 2:40:50]

該專員此前表示，她認為，在考慮是否批準ETF的擬議規則變更時，SEC無權查看相關資產。她還強調，過度監管可能會損害加密貨幣等創新。美國證券交易委員會數字資產和創新高級顧問ValerieSzczepanik解釋說，該機構在加密貨幣法規和基于加密貨幣的產品方面正在緩慢發展，因為它需要謹慎。Szczepanik負責協調美國證券交易委員會所有部門和辦事處在美國證券法應用于新興數字資產技術和創新方面的努力，包括加密貨幣和初始硬幣產品。4月8日在美國證券交易委員會斯帕克斯會議上發表講話時，董事長杰克克萊頓表示，由于風險加劇，委員會關注的一個領域是“數字資產，包括加密貨幣，硬幣和代幣。”在共識投資會議上在去年11月，他透露了在美國證券交易委員會考慮批準其第一個比特幣ETF之前需要看到的關鍵升級，例如更好的市場監管和加密資產的安全保管。

美國SEC主席：希望加強加密貨幣交易所監管:美國SEC主席Gary Gensler周四在美國金融業監管局年度會議上表示，他希望加強加密貨幣交易所監管，包括那些僅僅交易比特幣但目前不需要向SEC注冊的交易所。Gensler稱：“這是波動性相當大、甚至可說是高度波動的資產類別，投資大眾將因加密交易所加強投資者保護而受惠。”（路透社）[2021/5/21 22:28:29]

SEC主席JayClayton

Bitwise比特幣ETF信托：8月14日

美國證券交易委員會正在審查的其中一項提案是由紐約證券交易所Arca公司于1月28日提交的Bitwise比特幣ETFTrust發行股票的上市和交易。該擬議的規則變更已于2月15日在聯邦登記冊上公布。3月29日，美國證券交易委員會指定5月16日作為對此提案做出決定的日子。但是，在5月7日，交換了提議的規則修改的第1號修正案，完全取代原來的修改。根據向美國證券交易委員會提交的修訂注冊聲明：該信托將持有比特幣......將其比特幣存放在受監管的第三方托管人處，并且不會使用可能使信托受到交易對手和信用風險的衍生品。此外，該公司解釋說“信托不會直接購買或出售比特幣。相反，授權參與者將比特幣交付給信托以換取信托的股份，并且當授權參與者贖回信托的股份時，信托將向授權參與者提供比特幣。

Overstock再收到SEC新傳票 調查其此前與金沙江集團的一項投資交易:3月17日消息，Overstock于近日提交給美國證券交易委員會（SEC）的年度報告中披露，Overstock于12月收到了SEC的新傳票，要求其提供與金沙江集團(GSR)和tZERO ATS, LLC運營的相關文件。這筆有爭議的交易似乎可能與中國私募股權公司金沙江集團(GSR)對tZero的500萬美元投資。據悉，2018年金沙江集團(GSR)擬以4億美元的價格收購tZERO代幣，但隨著2019年重新談判，交易規模不斷縮小，最終與2019年3月以500萬美元的價格敲定交易。而計劃參與投資的另一家公司Makara Capital退出了交易。但Overstock透露，即使是商定的500萬美元也尚未全部支付。文件顯示，截至12月31日，金沙江集團只支付了440萬美元，其余款項將在2020年3月31日前支付。美國證券交易委員會（SEC）仍在就2018年tZERO代幣銷售對Overstock進行調查，Overstock表示，正配合SEC調查，并提供了傳票中要求的文件。（CoinDesk）[2020/3/17]

動態 | 蘋果向SEC提交文件，提及區塊鏈領域工作:據coindesk報道，蘋果公司已向美國證券交易委員會（SEC）提交了一份神秘的文件，暗示了蘋果對區塊鏈技術的興趣。該文件題為“蘋果對負責任采購的承諾摘要” 。值得注意的是，該文件提到了蘋果曾參與負責任商業聯盟（RBA）發起的負責任礦產計劃（RMI）中“區塊鏈指南”的起草工作。該指南于去年12月中旬發布。當時的新聞稿中沒有提到蘋果的參與，但蘋果在該活動的官方網站上被列為“公司會員”。SEC的文件還指出，2018年，蘋果公司主持了負責任商業聯盟的董事會，并參與了負責任礦產計劃的內部委員會和工作組，包括其“區塊鏈團隊”。[2019/2/16]

該文件還詳細說明“在尋求確保信托股票的價格反映實際比特幣市場時，信托將根據從十個比特幣交易所提取的價格每日評估其股票......基本上代表所有經濟上的全球比特幣交易所的現貨交易量很大。“3月22日，Bitwise發推文澄清說：“確切的方法很大程度上反映了CME期貨的結算定價方法，我們認為這種方法具有正確的結構。”該公司補充說，交易所是Binance，Bifinex，Bitflyer，Bitstamp，Bittrex，CoinbasePro，Gemini，Itbit，Kraken和Poloniex，指出10個交易所中有5個“已經實施了復雜的市場監控工具，以防止市場操縱和不良行為。”自公司提交修正案以來，委員會要求公眾在5月14日就新提案提交意見。到目前為止，已收到25條關于該提案的意見。證券律師JakeChervinsky評論道：新的截止日期是8月14日。美國證券交易委員會可以再延遲一次到10月13日的最后期限。VaneckSolidx：5月21日

動態 | SEC指控兩名男子非法銷售區塊鏈公司股票獲利:據美國證券交易委員會（SEC）官網消息，昨日，SEC起訴律師TJ Jesky及其律師事務所商務事務經理Mark F. DeStefano在2017年12月26日至2018年1月的10天內，將登記固定價格為每股3.70美元的UBI Blockchain公司股票以21.12美元到48.40美元不等的價格出售，共獲利約140萬美元。[2018/7/3]

美國證券交易委員會正在審議的比特幣ETF的下一個提案是備受矚目的VaneckSolidx比特幣ETF。CboeBZXExchangeInc.最初于去年6月向VaneckSolidx比特幣信托公司提交了上市和交易股票的規則變更。然而，由于美國政府關閉影響美國證券交易委員會，它于1月22日撤回了該提議。該交易所于1月30日重新提交了同一ETF的擬議規則變更，并于2月20日在聯邦紀事上公布。3月29日，委員會將該ETF的時間段延長至5月21日。截至發稿時對于這項新的擬議規則變更，收到了24條評論，遠遠低于之前提交的文件中收到的1,600條評論。注冊聲明解釋：信托的投資目標是股票反映比特幣價格的表現，減去信托業務的費用。該信托旨在通過將所有資產大部分投資于主要在場外交易市場交易的比特幣來實現其目標，并且還可能投資于在國內和國際比特幣交易所交易的比特幣，“該文件稱。“信托將負責托管信托的比特幣。”

SolidxManagementLlc是該信托的發起人，特拉華信托公司作為受托人，紐約梅隆銀行作為管理人和轉讓代理人。該銀行還將作為信托現金的托管人，因為它有時會在購買和銷售比特幣時短期持有現金，并支付信托費用。VanEckSecuritiesCorporation將在股票營銷方面提供協助。新月加密指數基金：剛剛提交

美國證券交易委員會正在審查的第三個比特幣ETF相關申請正在審查美國商品指數基金信托基金。該公司周四向SEC提交了由美國商品基金贊助的CrescentCrypto指數基金的注冊聲明;它將在紐約證券交易所Arca證券交易所交易，代碼為XBET。根據該文件：XBET的投資目標是每日凈資產價值百分比變化，以反映CrescentCryptoCoreII指數的百分比日變化，減去XBET的費用。該指數尋求“跟蹤比特幣和以太網市值加權投資組合的表現”，該公司表示，并指出它“歷史有限，目前正在開發中，并受到新月加密指數委員會的進一步投入。”該指數“基于各種輸入，可能包括來自各種第三方交易所和市場的價格數據。”該信托和基金由USCF管理和控制，USCF是一家有限責任公司，注冊為商品期貨交易委員會的商品池運營商，并且是美國期貨協會的成員。USCF將聘請Crescent的全資子公司CrescentCryptoManagerLlc擔任XBET的聯合投資組合經理。SEC決策時間表

無論何時向美國證券交易委員會提交擬議的規則變更，它都將在聯邦登記簿上公布，作為美國證券交易委員會ETF批準時間表的關鍵開始日期。VaneckSolidxETF的提案于1月30日提交，并于2月20日在聯邦登記簿上公布.BitwiseETF提案于1月28日提交，并于2月15日在聯邦登記簿上公布。CrescentETF尚未在聯邦公報中公布。在擬議的規則變更已在聯邦公報中公布后，“證券交易法”第19條規定“在提交擬議規則變更通知的45天內，或在更長的時間內期限最長為90天......委員會應批準擬議的規則變更，不批準擬議的規則變更，或提起訴訟以確定擬議的規則變更是否應予以反對。

根據1934年的“證券交易法”，美國證券交易委員會可以在其在登記冊上公布之日起240天內延長決定ETF的時間。如果SEC因任何原因在240天后未做出決定，ETF將自動獲得批準。

然而，Chervinsky在1月份的美國政府關閉期間解釋說，美國證券交易委員會極不可能讓這樣的決定自動獲得批準，并指出美國證券交易委員會可能會采取措施避免錯過如此重要的截止日期。此外，如果比特幣ETF被自動批準，在緊急時期之后很容易撤消，以防止該機構做出正確的決定。律師詳細說明：

美國證券交易委員會沒有權力延長240天的期限。法規絕對禁止任何進一步的延誤。

至于考慮的三個提案，美國證券交易委員會將于5月21日決定批準，否認或延遲其對VaneckSolidx比特幣ETF提案的決定，剛剛推遲了對Bitwise比特幣ETF提案的決定。Chervinsky估計，如果委員會決定進一步推遲其對VaneckETF的決定，那么新的決定日期將是8月19日，240天后的最終日期將是10月13日的Bitwise提案和10月18日的VaneckSolidx提案。他還強調，該機構可以要求提案人撤回和重新安排，這將重新啟動時鐘。

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