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SEC再出重拳 業內人士如何看待Coinbase訴訟案_COIN:SEC

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繼Binance訴訟案之后,SEC又對Coinbase出手。Coinbase是美國最大的加密資產交易平臺,已為超過1.08億客戶提供服務。SEC認為Coinbase從事與其質押計劃相關的未經注冊的證券發行和銷售活動,剝奪了投資者關于Coinbase及其質押計劃產品的重要信息獲取機會,包括Coinbase如何使用發行收益以及影響該企業和投資這些證券的風險和趨勢。對此,Coinbase進行了回應,業內也有其他人士發聲。

金色財經整理各方觀點如下。

SEC與Coinbase:“未注冊”與“損害經濟競爭力”

SEC認為Coinbase因一系列“未注冊”的行為違反了違反了《交易法》、《證券法》等法典內容。Coinbase則認為目前數字資產行業規則不完善,SEC的行為其實是損害了美國經濟競爭力。

SEC:Coinbase從未向美國證券交易委員會(SEC)注冊為經紀人、國家證券交易所或清算機構,因此規避了國會為我們的證券市場建立的披露制度。Coinbase還通過其向投資者提供的其他兩項服務,即Coinbase Prime(“Prime”)和Coinbase Wallet(“Wallet”),作為未注冊的經紀人進行了操作。自2019年以來,Coinbase通過其提供的加密資產質押計劃(“Staking Program”)進行了未注冊的證券的發行和銷售。

瑞波CEO:最近的裁決對SEC來說是徹底失敗:金色財經報道,瑞波實驗室首席執行官Brad Garlinghouse堅持認為,最近美國法院的裁決代表了SEC的徹底失敗,而不是贏得部分勝利。Garlinghouse在回應記者提問時表示,正如幾位律師所指出的那樣,SEC在所有重要的事情上都輸了,而不僅僅是瑞波幣上。他補充稱,SEC試圖將最近的裁決描繪成某種“分裂的勝利”,這是可悲的。“關于潛在的處罰問題,這要由法院來決定,而不是SEC。大家都很清楚,這個案子(的重點)從來不是關于罰款或處罰的,而是關于確立瑞波幣的非證券地位。(在這個問題上)我們贏了。他們輸了。(U.Today)[2023/7/16 10:57:29]

詳情請點擊:

美國SEC起訴Coinbase概要速覽

SEC闡述Coinbase三項未注冊違規運營行為

Coinbase:在沒有明確的數字資產行業規則的情況下,美國證券交易委員會的執法行為損害了美國的經濟競爭力,也損害了像 Coinbase 這樣對合規性有明確承諾的公司。解決方案是立法,允許透明地制定公平的道路規則,而不是訴訟。與此同時,我們將繼續照常經營業務。

加密交易所Coinbase Inc.表示:隨著美國政府機構擴大對其認為是上市證券的代幣的打擊力度,它愿意將其與美國證券交易委員會(SEC)的法律斗爭一直持續到美國的最高法院。 

美國SEC主席拒絕明確回應ETH屬于商品還是證券:4月18日消息,在美國眾議院數字資產小組舉行的對美國證券交易委員會(SEC)就數字資產監管的監督聽證會上,眾議院金融服務委員會主席 Patrick McHenry 在多次問及 SEC 主席 Gary Gensler“ETH 是商品還是證券”時,Gary Gensler 一再拒絕明確回答。Patrick McHenry 認為 Gary Gensler的氣候信息披露規則到其對數字資產監管的執行,削弱了資本市場并扼殺了創新。[2023/4/19 14:11:54]

Coinbase的頂級律師Paul Grewal在接受采訪時表示:“如果需要到最高法院去,這就是我們準備做的,我認為,每一個審視這個問題的法院都會得出結論,美國證券交易委員會從根本上是搞錯了。”

Coinbase回應SEC:明確立法才是解決方案,Coinabse將照常經營業務

Coinbase:如有必要將會把與美SEC的法律斗爭推向美最高法院

美國其他監管機構發聲:

美國已經有十個州針對Coinbase違反證券法采取法律行動,包括伊利諾伊州、佛蒙特州、阿拉巴馬州、肯塔基州、加利福尼亞州、馬里蘭州、威斯康星州、華盛頓、新澤西州、南卡羅來納州。 此前消息,新澤西州證券部門決定對Coinbase處以500萬美元的罰款,原因是Coinbase未在該州注冊的情況下向該州居民銷售未注冊的證券。

CFTC前主席:SEC起訴Terraform Labs和Do Kwon的做法“絕對正確”:金色財經報道,美國商品期貨交易委員會(CFTC)前主席Timothy Massad表示,美國證券交易委員會(SEC)追查穩定幣發行人Terraform Labs和創始人Do Kwon的做法是絕對正確的。Massad稱,“當你邀請人們投資一種承諾回報率為19%到20%的代幣時,這就是一種證券。”

此外,Massad還表示,美國銀行監管機構現在有能力創建一個框架,為穩定幣發行人頒發許可證。[2023/2/18 12:14:26]

新澤西州:已對Coinbase的加密貨幣質押產品銷售違規行為展開調查,并發布了一份簡要的停止與禁止令。新澤西州證券部門決定對Coinbase處以500萬美元的罰款,原因是Coinbase未在該州注冊的情況下向該州居民銷售未注冊的證券。

阿拉巴馬州:指控 Coinbase 的質押計劃違反了州證券法。Coinbase 有 28 天的時間向阿拉巴馬州證券委員會(ASC)解釋其質押計劃如何不違反州證券法。

行業人士觀點:

行業人士觀點不一,有支持SEC者,亦有支持Coinbase者。但總體看來,因為SEC的頻頻出手,加密貨幣行業的人士有抱團發聲傾向。

支持SEC者:

SEC主席Gary Gensler:美國證券交易委員會(SEC)正在努力保護投資者免受炒作和欺詐者的侵害。我們必須證明的是,數字貨幣是證券,他們應該正確注冊并擁有防止欺詐、操縱交易所、經紀人等的規則手冊,我們對此非常有信心。我們不需要更多的數字貨幣,我們已經有了數字貨幣。它叫做美元,歐元或日元,它們現在都是數字化的。我們已經有了數字投資。針對加密平臺提起訴訟存在延遲,按規定辦事需要時間。投資者應該相信,美國SEC對數字貨幣領域的風險十分關注。

美SEC:比特幣是一種“高投機性的投資”:美國證券交易委員會(SEC)敦促持有比特幣期貨的基金保持謹慎,警告了比特幣市場的波動性及缺乏監管的特征。SEC稱,比特幣是一種“高投機性的投資”。 (金十)[2021/5/12 21:50:59]

支持Coinbase者:

CZ:如果你要和所有人對抗,那你可能錯了。

Justin Sun:在這充滿挑戰的時刻,向Coinbase和整個加密社區表達我的支持。作為一個團結的社區,我們將共同駕馭不斷發展的格局,為加密貨幣打造更強大、更具彈性的未來。保持堅強并不斷突破界限!

Ripple CEO Brad Garlinghouse:如果你當初還不清楚,那么現在應該清楚了,大家都知道美國證券交易委員會主席Gary Gensler所謂“支持創新”的立場是虛假的,這也告訴我們,美國證券交易委員會之所以會向Coinbase和幣安發起訴訟,可能是希望分散人們對該機構在FTX問題上無所作為的注意力。

a16z政策負責人Brian Quintenz:美國證券交易委員會(SEC)今天的行動延續了不負責任的逐級監管模式,傷害了企業家、投資者和消費者,同時有可能扼殺創新并將負責任的公司從美國趕走。Coinbase十多年來一直是一個負責任的行業參與者,曾幫助在美國開辟了Web3。作為一家上市公司,它曾多次嘗試在美國證券交易委員會注冊,并長期呼吁進行監管,但監管機構沒有任何動作。強制執行不能替代指導意見。通過對第三方的執法行動,對特定代幣是否是證券進行訴訟是不恰當的,對保護消費者或為市場提供明確性沒有什么作用。相反,SEC應該與市場參與者合作,使規則現代化并澄清其應用的范圍。

兩位CFTC專員強調與SEC合作的重要性:據coindesk消息,本周三在華盛頓特區的FIA法律和合規會議上,美國商品期貨交易委員會(CFTC)專員Brian Quintenz談到“SEC和CFTC正在努力協調監管”。他并沒有特別關注加密貨幣,而是強調了“涉及加密貨幣的欺詐,市場操縱和破壞性交易”。他提醒聽眾,CFTC成立了一個“在這個不斷發展的資產類別中起訴欺詐行為”的特別工作組,并強調了與SEC合作的重要性。周四早上CFTC專員Rostin Behnam則對加密貨幣提出了柔和的觀點。他指出,CME和Cboe推出比特幣期貨需要對比特幣和區塊鏈技術進行“有效和快速的介紹”。他擔心加密貨幣可能會對金融穩定構成威脅,并敦促監管機構在威脅出現之前采取行動。Behnam承認,加密貨幣市場中并非所有內容都有欺詐行為,并表示相應政策應該“反映對金融科技的理解并解決所有利益相關方的擔憂和需求。”該委員對加密貨幣行業制定自己的法規的嘗試持懷疑態度,但歡迎市場參與者幫助制定政策。[2018/5/4]

區塊鏈分析公司首席執行官Alex Svanevik:人類將因為Gary Gensler而變得更糟,辭職。

Blockchain Association 首席政策官 Jake Chervinsky:“多年以來 SEC 都未能提供有用的指導或進行有效的規則制定,卻虛假地聲稱‘法律很明確’。SEC 告訴告訴交易所‘前來注冊’,但卻拒絕解釋如何進行注冊。這是荒謬的!憤怒,對 SEC 的下作手段和公然敵對行為感到憤怒,SEC 在對其自身使命明目張膽的漠視。寬慰,SEC 終于采取行動了,結果并沒有那么糟糕?生活和業務仍在繼續。”

ShapeShift 創始人 Erik Voorhees:“無能的領主在他搖搖欲墜的城堡里掙扎、再掙扎,文明在他周圍建立。他的臣民起初很是害怕,之后變成了惱怒,再之后只覺得他可笑。最后,就不再是他的臣民了。”

Bankless 的聯合創始人 Ryan Sean Adams:“未能抓住 FTX ( 80 億美元的欺詐和破產);未能保護 Grayscale 投資者( 80 億美元減值);未能保護 Voyager、 Genesis 和 BlockFi 的借款人(破產金額超過 40 億美元)。Gensler 是個無能的壞執法者。”

詳情請點擊:SEC重拳出擊 大V們坐不住了

SEC起訴Coinbase事件對幣價和Coinbase及其他平臺的影響

對Coinbase的影響:

過去 1 小時,自從 Coinbase 被美國證券交易委員會(SEC)提起訴訟事件公開后,除比特幣之外,Coinbase 用戶在多個鏈上的凈流出約為 5770 萬美元,其中 4310 萬美元來自 Coinbase Custody。Coinbase(COIN.O)盤前跌超12%。

過去兩天,Coinbase 首席執行官 Brian Armstrong 的凈資產縮水 3.61 億美元至 22 億美元,幣安首席執行官趙長鵬的凈資產縮水 14 億美元至 260 億美元。因為美 SEC 起訴兩家公司違反證券規則,導致幾家加密相關公司的股票和代幣暴跌。

對其他平臺的影響:

Paxos 發行的美元穩定幣 Binance USD(BUSD) 市值已跌破 50 億美元關口。

過去 48 小時內,前三大去中心化交易所 (DEX) 的交易量中值躍升了 444%。

其他相關動態:

美國眾議院金融服務委員會在其官網上宣布:將于當地時間6月13日14:00(北京時間6月14日凌晨)召開一場提為“數字資產的未來:為數字資產生態系統提供清晰度”的聽證會。

SEC:在對Binance和Coinbase提起訴訟后,SEC現在已將超過1200億美元的代幣歸類為未注冊證券。SEC在Coinbase案中將SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO定義為證券。

美國商品期貨交易委員會(CFTC)前主席Timothy Massad:加密貨幣的未來將取決于政府最近對加密交易所幣安和Coinbase提起的訴訟的結果。 根據Massad的說法,政府和證券交易委員會(SEC)必須創建一個新的行業框架來保護投資者,防止欺詐和操縱,并最終回答有爭議的問題:數字化代幣是否是證券。

Ashbury Legal的律師Ashok Ayyar:“對于Coinbase來說,這個案子是生死攸關的,因為它更集中在美國市場。預計Coinbase會對此展開激烈的訴訟。” 

前美國證券交易委員會委員、Robinhood首席法律合規官Dan Gallagher:“我們正在積極審查SEC的分析,以確定在這方面采取某些行動,如果有的話。”

商品期貨交易委員會(CFTC)主席Rostin Behnam:對于CFTC可能獲得的任何立法或法律授權,我不會從其他人那里拿走它。目前我們與SEC存在監管真空,對數字商品資產的監管存在差距。事實是比特幣是一種商品,這是由美國法院裁定的,而且根據美國法律,不受監管。執法監管不是管理市場,而是用適當方式充分保護客戶或促進創新。

加密律師事務所Gresham International:考慮到美國對該行業的監管態勢,建議加密公司不要在美國境內開展業務。并表示,美國的監管政策變得不可預測,這表明加密貨幣不受歡迎,即使對于那些試圖遵守規則的人也是如此。在美國運營的公司應該期望完全注冊為證券或商品交易公司,這將取消他們的許多國際保護

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