加密公司申請經紀交易商違規？看看美國SEC、FINRA怎么回應_COIN:COI

周一美國證券交易委員會在網站上公布了其與美國金融業監管局發布的聯合聲明，聲明中稱在批準加密公司的經紀交易商申請之前，他們需要解決一些問題。

在該聲明中，SEC貿易與市場部和FINRA總法律顧問辦公室詳述了各機構在決定是否批準涉及數字資產的公司申請為經濟交易商時所考慮的不同因素，包括托管問題以及該資產按照1970年的《證券投資者保護法》是否應被視為證券。聲明中稱，

“有關證券丟失或被盜的既定法律條文和慣例極大地促進了經紀自營商遵守客戶保護規定的能力，但這些法律條文和慣例在應用于某些數字資產時可能會無效。”

OpenAI創始人旗下加密公司Worldcoin正在進行新一輪融資:2月10日消息，OpenAI首席執行官Sam Altman創立的加密公司Worldcoin正在為其最新一輪融資尋找主要投資者。據知情人士透露，其正在與包括主權財富基金在內的資金雄厚的投資者商議，希望以30億美元估值籌集至多1.2億美元——這一估值與去年相同。此輪融資結構將是股權加代幣認股權證。

據悉，此輪融資是在ChatGPT取得巨大成功之際進行的。金色財經此前報道，OpenAI已與投資者就價值290億美元的股票出售進行了談判。微軟正考慮向該公司投資100億美元。[2023/2/10 11:58:08]

美國的經紀交易商是合法注冊和受監管的實體，能夠代表自己以及客戶購買或出售證券。一些公司希望將數字資產用作證券，允許它們向無法持有或直接購買這些資產的機構投資者進行銷售。

HubSpot數據泄露事件已波及到NYDIG、BlockFi、Pantera Capital和Circle等加密公司:3月22日消息，HubSpot 數據泄露事件已波及到 NYDIG、BlockFi、Pantera、Circle 和 Swan Bitcoin，不過這些受影響的加密公司表示客戶資金依然安全，盡管用戶信息遭到泄露，但密碼和其他敏感的個人信息卻沒有。其中，美元 Stablecoin USDC 發行方 Circle 透露已經與受影響的各方進行了溝通，后續會繼續監控和調查事件后續發展；Pantera Capital 也已經向客戶發送了電子郵件，向他們保證資金仍然安全。到目前為止，HubSpot 黑客攻擊的全部范圍仍不清楚，相關調查也仍在繼續。

此前報道，加密貨幣金融機構 BlockFi 第三方供應商之一 HubSpot 被黑客攻擊，導致發生數據泄露。Hubspot 存儲的用戶數據包括姓名、電子郵件地址和電話號碼。（blockworks）[2022/3/22 14:11:48]

雖然這些經紀人可以證明它擁有加密錢包的私鑰，但很難證明沒有其他實體也可以這么做。聲明中解釋道，

動態 | 安大略省證券委員會與加密公司CoinLaunch Corp將于7月24日舉行公開和解聽證會:據cointelegraph消息，此前，安大略省證券委員會（OSC）指控加密公司CoinLaunch提供了許多與加密相關的服務，其中包括證券交易，但該公司沒有遵守OSC的正確注冊要求。 OSC執法部門的高級訴訟律師Katrina Gustafson表示，CoinLaunch參與并從事證券交易業務，未經安大略證券法注冊，且無法獲得注冊要求的豁免。”截至7月22日，安大略省證券委員會（OSC）已與加密公司CoinLaunch Corp達成和解協議。根據OSC 的公告，將于7月24日舉行公開和解聽證會，以確定該協議是否符合公眾利益。[2019/7/23]

“它可能無法證明沒有其他人擁有該私鑰的副本，以及沒有人可以在未經經紀交易商同意的情況下轉讓數字資產證券。”

除私鑰問題外，SEC和FINRA還討論了數字資產為何不符合SIPA對數字證券的定義。

SEC規則15c3-3中提到，“要求經紀交易商在物理上持有客戶的全額付款和超額保證金，或者讓他們在適當地點保持留置權。”通常，根據SIPA要求存儲的證券具有可撤銷錯誤和未經授權交易的保護措施，并使第三方保管人持有實際證券。

但是，在數字資產方面，使用第三方托管人可能會增加證券被盜或丟失的風險。該聲明稱，如果證券進入未經授權的地址，該經紀交易商將無法撤銷交易。

該文件稱，該聯合聲明是對市場參與者提出的問題的回應。

此前據比推報道，FINRA對加密資產交易自營商申請的審批進展遲緩，約40個公司希望能夠通過審批以在美國進行證券交易。據知情人士稱，其中一些初創公司已經等待一年以上，最長的則已等待14個月。

一些申請者認為FINRA作為華爾街的行業自律組織遲遲沒有給出批復的原因在于美國證券交易委員會要求其暫停審批，因為后者目前尚未能夠給出明確的指導意見。這些遭到冷遇的加密初創公司可能會離開美國前往其他司法管轄區內進行相關業務。不過也有申請者對監管機構的猶豫不決表示理解。他們稱審批的推遲是不可避免的，因為加密資產有著傳統金融產品所沒有的新特性。

當時FINRA媒體關系總監RayPellecchia在接受采訪時表示，“從事數字資產業務的公司的申請提出了新的、復雜的問題，我們正在努力解決這些問題。”

圖片來源：pixabay

作者XiuMU

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