CoinEx被處以170萬美金罰款與紐約州檢察長NYAG達成和解_YAG:OIN

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編譯：AiYing Compliance

紐約州總檢察長Letitia James 于 2023 年 2 月對 CoinEx 提起訴訟，稱其買賣AMP、LBRY、LUNA、Rally等代幣之前未在紐約州注冊，違反了《馬丁法案》，該法案是1921年制定的，根據規定，任何未經注冊的交易商、經紀人或推銷員提供或出售證券的行為都是違法的。這個法案也是被認為是紐約州最嚴格的反欺詐和證券監管法律之一。因此三個月后雙方達成和解，CoinEx也將支付170萬美元的罰款和退款。

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動態 | 印度交易所Coinsecure披露428個比特幣被盜案的補償進程:據CCN消息，印度交易所Coinsecure今日（6月26日）發布公告稱，將開始處理要求以盧比進行賠付的客戶，被盜客戶可在6月30日之前提交相關材料開啟賠償程序，交易所將不會受理此后收到的任何索賠。據悉，Coinsecure于4月13日失竊438個BTC，此前賠償計劃一直推遲。[2018/6/26]

據NYAG 的調查發現CoinEx 在 2017 年至 2022 年期間處理了來自紐約居民的超過 28 億美元的交易。另外該交易所也未能實施足夠的反洗錢控制措施，這可能會使犯罪分子利用該平臺進行洗錢活動。

OKCoin創始人兼CEO徐明星已辭去高管職位:據2月10日消息，OKCoin創始人兼CEO徐明星已經辭去公司高管職位。OKCoin旗下OKEX交易所將迎來新團隊。[2018/2/11]

而作為和解的一部分，CoinEx 同意支付 170 萬美元的罰款并在 NYAG 注冊。并且同意實施一系列新的反洗錢控制措施，包括客戶盡職調查、交易監控和報告要求。并在未取得合法經營資格前不會接受來自美國的新用戶。

NYAG 針對 CoinEx 的執法行動也在提醒，在紐約運營的加密貨幣交易所必須遵守州法律。NYAG 一直積極監管加密貨幣行業，并已對許多其他交易所采取執法行動。

以下是 NYAG 針對 CoinEx 的執法行動的一些要點：

1、在紐約運營的加密貨幣交易所必須在 NYAG 注冊。

2、加密貨幣交易所必須遵守國家反洗錢法。

3、NYAG 正在積極執行加密貨幣法規。

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