幣安和CZ遭美國SEC起訴：五要點分析 大量代幣列為證券 刑事懸而未發？_BIN:Syrup Finance

1、美國 SEC 指控幣安?法招攬美國投資者購買、出售和交易加密貨幣，以及提供賺幣計劃 BNB Vault 和 Simple Earn、質押投資計劃。此外 SEC 指控幣安有意逃避美國監管。這一執法行動是在 CFTC 商品期貨交易委員會 3 月份對幣安提起類似訴訟之后進行的。SEC 在訴訟中稱，幣安及其附屬公司多次向客戶撒謊，并將資金誤導至幣安創始人兼首席執行官趙長鵬擁有的另一只投資基金，這與對幣安前競爭對手 FTX 及其創始人 Sam 的類似指控相呼應。該訴訟如果成功可能會禁止 Binance 和趙長鵬在美國開展業務，還指控該公司及其關聯公司 BAM Trading 作為未注冊的證券交易所、經紀自營商和清算機構運營。SEC 還指控 Binance.US 在防止市場操縱方面撒謊，并允許一家未公開的“做市商”交易公司 Sigma Chain 進行清洗交易，該公司也由趙長鵬所有。

美民主黨參議員：FTX、幣安和其他公司未能充分保護或保障客戶資產:金色財經報道，美國伊利諾伊州民主黨參議員Dick Durbin在聽證會中批評了加密行業，并敦促SEC主席更加積極地監管該行業。

Dick Durbi是參議院排名第二的民主黨人，他指出，FTX、幣安和其他公司未能充分保護或保障客戶資產，這種情況一再發生。Durbin還指出，加密公司在體育場館或體育場冠名權交易上花費了數十億美元，以在普通美國人中獲得誤導性的信譽，并用沒有潛在價值的虛假代幣操縱價格，他表示，SEC應該保護美國消費者免受不良加密貨幣的影響。[2023/7/20 11:06:13]

2、SEC 主席 Gary Gensler 抨擊趙長鵬和幣安實體“參與了廣泛的欺騙、利益沖突、缺乏披露和有意逃避法律的網絡”。“正如所指控的那樣，趙長鵬和幣安在他們的風險控制和交易量方面誤導了投資者，同時積極隱瞞誰在運營該平臺，其附屬做市商的操縱交易，甚至是投資者資金和加密資產的托管地點和托管人，” Gensler 在宣布執法行動的新聞稿中說。“他們試圖通過宣布他們在幕后無視的虛假控制來逃避美國證券法，以便他們可以將高價值的美國客戶留在他們的平臺上。公眾應謹防將其辛苦賺來的任何資產投資于這些非法平臺或在這些非法平臺上進行投資。”

以太坊上海升級以來，幣安和Coinbase的ETH質押流出超7億美元:金色財經報道，數據顯示，自以太坊上海升級以來，由于投資者涌向去中心化的競爭對手，集中式加密貨幣交易所幣安和Coinbase遭受了抵押以太幣(ETH)的大量外流。自4月12日以來，Coinbase的質押平臺已經承受了3.67億美元的質押ETH凈流出，因為提款請求（包括獎勵提款和完全退出）超過了新存款。Binance的質押服務凈流出3.4億美元。[2023/5/3 14:39:29]

3、SEC 指控 Binance.US 銷售作為證券的代幣包括但不限于 BNB, BUSD, SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS, COTI。SEC 強調列出的代幣是“包括但不限于”。值得注意的是 ETH USDC USDT LTC 等交易量較大的代幣沒有被列入。此前美國 SEC 主席曾表示除了比特幣以外的任何加密貨幣可能都含有證券屬性。

FTX相關地址將4817萬美元轉入Alameda，部分已流入幣安和Coinbase:金色財經報道，據鏈上觀察員@JieData_Com數據監測，今日FTX相關地址（0x77f、0x97f 開頭）的資金開始流出，共計4817萬美元轉入Alameda Research。

其中，0x77f開頭地址已轉移2854萬枚USDC到0x2553開頭新地址，轉移1962萬枚USDT到0xad6開頭地址，部分已轉入幣安和Coinbase。[2023/3/14 13:02:43]

動態 | 報告：幣安和OKEx近80%流量是直接訪問:數字營銷咨詢機構 BDCenter 進行的統計顯示，目前從社交網絡上導向加密資產交易所的流量中，最大的來源是 YouTube，此外依次為推特和 Facebook。不過該研究指出，主要的交易所流量大部分均來自于直接訪問，社交網絡導向交易所的流量比例很低，例如幣安和 OKEx 近 80% 的流量都是直接訪問。[2018/12/8]

4、需要注意的，SEC 與 CFTC 對幣安提出的指控都是民事訴訟，而非此前 BitMEX 遇到的涉及洗錢的刑事指控。 提出刑事指控的應該是美國司法部，而目前美國司法部的動作仍然懸而未發。此前路透社表示美國司法部內部存在分歧。

5、幣安回應稱：從一開始，我們就積極配合美國證券交易委員會的調查，努力回答他們的問題，解決他們的顧慮。最近，我們進行了廣泛的善意討論，以達成談判解決方案，解決他們的調查。但是，盡管我們做出了努力，但 SEC 在今天的投訴中放棄了該程序，而是選擇單方面行動并提起訴訟。我們對這種選擇感到沮喪。 

需要明確的是：任何關于 Binance.US 平臺上的用戶資產曾經面臨風險的指控都是錯誤的。SEC 的行動似乎是為了急于從其他監管機構那里獲得管轄權——而投資者似乎并不是 SEC 的首要任務。由于我們的規模和全球知名度，幣安現在很容易成為美國監管拉鋸戰中的目標。 由于幣安不是美國交易所，因此 SEC 的行動范圍有限。盡管如此，我們仍然與美國加密資產市場參與者站在一起，反對美國證券交易委員會最近的越權行為，我們準備在法律的最大范圍內與之抗爭。 

起訴書全文：

https://www.docdroid.net/I02zzqT/sec-v-binance-4-pdf#page=85

幣安回應全文：

https://www.binance.com/en/blog/ecosystem/sec-complaint-aims-to-unilaterally-define-crypto-market-structure-8707489117122437402

金色財經

SevenUp DAO

金色圖覽

LK Venture

金色薦讀

區塊律動BlockBeats

Tags：SECBINNCEANCSecured MoonRat TokenRobbin HoodSyrup FinanceSoju Finance

以太坊