頻頻重拳出擊 SEC 監管行動將持續影響數字資產波動_ERG:Secured MoonRat Token

撰文：Tom Dunleavy 和 Chris Collar，Messari 

主要觀點

在沒有數字資產立法的情況下，美國證券交易委員會繼續通過執法進行監管；

經濟數據繼續表明了比美聯儲希望的更持久的通脹壓力。現在基本可以預見的是 2022 年上半年將再加息兩次；

Silvergate 吸引了許多著名買家的興趣，盡管它是美國股市中被賣空最多的股票。

上周，美國證券交易委員會 (SEC) 采取了兩項與數字資產相關的重大行動。這些行動是在上個月針對 Genesis 和 Gemini 通過 Gemini Earn 借貸計劃未經注冊地提供和銷售加密資產證券的指控之后采取的。

第一次行動發生在 2 月 9 日，當時 SEC 在缺乏數字資產立法的情況下繼續通過執法進行監管美國證券交易委員會指控 Payward Ventures, Inc. 和 Payward Trading Ltd.（兩者通常稱為 Kraken）「未能注冊其加密資產質押即服務的要約和銷售」程序。Kraken 實體通過支付 3000 萬美元與 SEC 達成和解，并立即停止通過美國的加密資產質押服務或質押計劃提供或出售證券。此外，在不承認或否認 SEC 投訴中的指控的情況下，Kraken 同意永久停止在美國開展質押業務。

該公告引起了行業領導者和美國證券交易委員會的多項回應。第一個來自 SEC 專員 Hester Peirce，她反對她所在組織的決定。Peirce 聲稱注冊是不可能的，而且「與加密貨幣相關的產品很難通過美國證券交易委員會的注冊渠道。」此外，她暗示目前沒有足夠的指導意見能夠讓像 Kraken 這樣的公司做出與注冊相關的明智決定。

在線密碼管理平臺LastPass遭集體訴訟，被指控因數據泄露致超5萬美元的比特幣被盜:1月5日消息，一位被稱為John Doe的未透露姓名的原告代表其他類似情況的原告在美國馬薩諸塞州地方法院向在線密碼管理平臺LastPass提起集體訴訟，指控LastPass的數據泄露導致價值約5.3萬美元的比特幣被盜，原告聲稱他于2022年7月開始累積BTC，并根據LastPass最佳實踐的建議使用密碼生成器將主密碼更新為12個字符以上，然而在2022年感恩節周末或前后，原告的比特幣使用他存儲在被告LastPass的私鑰被盜。

此前消息，去年12月LastPass披露稱，未經授權的一方獲得了對第三方云存儲服務的訪問權限，LastPass使用該服務存儲其生產數據的存檔備份。[2023/1/5 10:23:08]

行業領導者隨后做出回應。Coinbase 的首席執行官 Brian Armstrong 及其首席法律官 Paul Grewal 以及 Kraken 的董事長 Jesse Powell 在推特上表示同意 Peirce 的反對意見。他們回應說，目前還沒有辦法注冊這樣的程序。

第二天，即 2 月 10 日，Coinbase 為其高管的說法提供了支持。Coinbase 發表了一份由 Paul Grewal 撰寫的官方聲明，稱根據 1933 年證券法和 Howey 測試，staking 不是證券。該交易所補充說，證券法將阻止美國消費者訪問基本的加密服務，并迫使他們使用離岸平臺。在 Twitter 上，Brian Armstrong 補充說，該公司將很樂意在法庭上為 Coinbase staking 辯護。

比特幣礦企Iris Energy面臨1.03億美元設備貸款的違約索賠:11月8日消息，比特幣礦企Iris Energy（IREN）周一表示，該公司正面臨其貸款人的索賠，稱其拖欠了兩家特殊目的載體（SPV）持有的1.03億美元設備貸款。根據周一提交給美國證券交易委員會的文件，債權人于11月4日向該礦企發出違約通知。文件稱，由于Iris未能參與此類討論，債權人聲稱其拖欠了原定于10月25日的付款。鑒于此，債權人希望觸發一項加速條款，即要求立即支付全部本金和應計利息。

Iris Energy表示，截至9月30日，兩筆有問題的貸款的本金金額分別為3200萬美元和7100萬美元，分別以1.6 EH/s和2.0 EH/s的礦機為擔保。該債務由兩家全資擁有的無追索權SPV持有，這意味著在違約情況下，出借方將無法扣除Iris Energy抵押品以外的任何資產。（CoinDesk）[2022/11/8 12:32:24]

同一天，SEC 主席 Gary Gensler 接受了彭博社和 CNBC 的采訪，以澄清監管機構的決定。在 Kraken 的案例中，Gensler 解釋說，Kraken 沒有披露信息可以讓大眾投資者了解該公司對代幣存款的處理方式。更廣泛地說，交易所和平臺普遍不合規，需要區分業務功能，分別注冊。他補充說，有足夠的指導、表格和員工支持來幫助公司注冊和起草披露信息。

當彭博社的 David Westin 詢問是否有進一步行動時， Gensler 回應道：「無論你稱之為賺取、借出、質押即服務、年收益率，標簽并不重要，經濟才是重要的，投資大眾正在將他們辛苦賺來的資金投入一個平臺并獲得這些收益，法律規定他們需要披露，公司需要注冊。」

道富銀行高管：計劃將在2023年對資金和私人資產進行代幣化:金色財經報道，道富銀行（State Street）負責數字產品開發和創新的副總裁Nicole Olson表示，隨著機構繼續對加密領域表現出興趣，代幣化仍然是銀行業務未來的重中之重。例如，使用分布式賬本技術對資金和私人資產進行代幣化以提高效率和可訪問性是該公司在 2023 年的工作。Olson表示，State Street Digital 打算在今年年底之前提供托管一些“藍籌”加密資產的能力，例如比特幣和以太幣，然后再推出其他資產。

Nicole Olson稱.，代幣化對我來說很令人興奮，因為道富和客戶都有很大的機會參與其中，它廣泛地將數字技術添加到那些更傳統的資產中，并將它們帶入未來”。

截至 6 月 30 日，道富銀行托管和管理的資產規模為 42.6 萬億美元，其資產管理部門的資產管理規模約為 3.9 萬億美元。[2022/8/30 12:56:34]

第二次行動發生在 2 月 12 日，當時《華爾街日報》發表文章稱，SEC 的執法人員向 Wells Trust Co 發出通知，稱該監管機構計劃起訴該公司違反投資者保護法。這封信稱，Paxos 擁有并負責發行的穩定幣 Binance USD (BUSD) 是一種未注冊的證券。值得注意的是，Wells 通知并不是 SEC 將采取執法行動的最終跡象。

在 SEC 威脅采取法律行動后，Paxos 立即宣布終止與幣安的關系，并將根據紐約金融服務部 (NYDFS) 的指示停止發行新的 BUSD 代幣，自 2 月 21 日起生效。此外，該公司向 BUSD 持有者保證，他們至少可以在 2024 年 2 月之前用美元或受監管的美元支持的穩定幣 Pax Dollar (USDP) 贖回資金。

Dogechain鏈上總鎖倉量突破450萬美元，狗狗幣官方表示沒有關聯:8月17日消息，據DeFiLlama數據顯示，Dogechain鏈上總鎖倉量已突破450萬美元，目前為4,552,915美元，24小時漲幅31.53%。據官網介紹，Dogechain旨在為DOGE社區帶來NFT、游戲和DeFi等加密應用，即將推出Token DC。

狗狗幣官方表示，1Dogecoin=1Dogecoin，只有一個Dogecoin區塊鏈，與任何Token沒有直接關聯，謹防冒名頂替者。[2022/8/17 12:30:44]

次日，即 2 月 13 日，幣安首席執行官趙長鵬回應稱，交易所將在可預見的未來繼續支持 BUSD，并將開始相應調整其產品，取消 BUSD 的使用。當天晚些時候，Paxos 通過電子郵件向 The Block 發送了一份聲明，確認收到了美國證券交易委員會的通知，并表示它「斷然不同意」美國證券交易委員會的說法，它將「在必要時積極提起訴訟」，并且「明確沒有其他針對 Paxos 的指控」。

SEC 的這兩項行動留下了許多讓大眾猜測的空間。但是，可以從所有相關方的陳述中合理推斷出一些一階效應。

礦企CleanSpark收購1,800臺Antminer S19 XP礦機:6月16日消息，比特幣礦企CleanSpark宣布收購了1,800臺Antminer S19 XP礦機，預計新機器將從8月開始到貨，最終將使其算力增加252 PN/s。（TheBlock）[2022/6/17 4:33:23]

首先，任何從事加密資產生息賬戶、產品或服務的中心化或去中心化交易所和其他數字資產業務都應預見到美國證券交易委員會未來的行動。盡管 SEC 的指導范圍廣泛、含糊不清且可能不完整，但其行動始終如一。

其次，由于企業與監管機構之間的訴訟程序和和解，大眾投資者應該期待數字資產的長期波動。對于是否有足夠的規則和形式與監管機構進行合作，存在明顯的意見分歧。此外，至少在口頭上，行業領先的企業決心在法庭上與監管機構打交道，而不是在法庭外和解。

第三，任何從事發行和交易未注冊穩定幣的企業都應該預見到美國證券交易委員會未來的行動。Gensler 明確表示，SEC 將穩定幣視為證券，部分原因是它與貨幣市場賬戶和貨幣市場共同基金有相似之處。然而，由于過去的努力，例如 Circle 去年 12 月試圖上市，一些發行方和穩定幣可能比其他發行方和穩定幣在合規方面走得更遠。

對于關鍵的宏觀經濟數據來說，這是忙碌的一周。周二公布了備受期待的通脹數據。CPI 和核心 CPI 分別為 6.4% 和 5.6%，分別超出預期 0.2% 和 0.1%。鴿派和鷹派都可以指出一些領域來支持他們的立場。鷹派人士指出，家庭食品價格大幅上漲（同比增長 11.3%），電力價格實現兩位數增長。該報告還包括更新的類別權重和方法變化，這使得從數據中得出結論變得更加困難。

本周晚些時候，市場看到零售和生產者物價指數 (PPI) 均遠高于預期。初請失業金人數低于下行水平，表明盡管財政條件收緊，但勞動力市場依然強勁。股票市場因 PPI 消息而大幅下挫，而加密貨幣繼續保持漲幅。到本周末，美聯儲在 3 月和 5 月再加息兩次的理由看起來很充分。市場定價 3 月加息的可能性為 82%，5 月加息的可能性為 67%。

自我們上次報道 Silvergate Capital (SI) 2022 年第四季度收益以及 Block.one 和 Brendan Blumer 于 2022 年 11 月進行的大量所有權收購以來，已經過去了一個月。報告發布后，在 FTX 客戶的一系列訴訟、涉嫌美國司法部欺詐調查以及 Silvergate 董事會成員麗貝卡·雷蒂格 (Rebecca Rettig) 離職的情況下，SI 股價上漲了 50% 以上。盡管有這些頭條新聞和法律阻力，SI 的客戶可能會堅持使用世界上最大的數字資產交易網絡。

兩周前，MicroStrategy 的董事長邁克爾塞勒告訴 CNBC，該公司仍將是 SI 的客戶。他表示，「我們將繼續與 Silvergate 開展業務。經營不當的機構倒塌了——FTX, Alameda, Voyager, BlockFi。Silvergate 是一家負責任的機構。」他補充說，「我認為他們以負責任的方式以正確的方式開展業務，他們是生態系統的良好公民。」

在同一時期，投資者和金融機構似乎也同意 Saylor 的觀點。總的來說，基金和投資者是 SI 股票的凈多頭，盡管它最近以 73% 的空頭利息成為做空最多的股票。自 1 月底以來，市場對 SI 的興趣只增不減：

1 月 31 日——貝萊德將其持股比例從 5.9%-7.20% 增持；

2 月 2 日——State Street 將其持股比例從 5.3%-9.32% 增持；

2 月 9 日——Vanguard 將其持股比例從 8.59%-9.47% 增持；

2 月 10 日——Block.one 將其持股比例從 7.46%-8.09% 增持；

2 月 10 日——Brendan Blumer 將其持股比例從 9.27%-9.90% 增持；

2 月 13 日——Group One Trading 持有 7.27% 的多頭頭寸。該頭寸的 93.64% 為看漲期權。該公司還持有相當于其多頭頭寸 90.73% 的空頭頭寸；

2 月 14 日——Citadel 證券持有 5.50% 的多頭頭寸。該頭寸的 92.63% 為看漲期權。該公司還持有空頭頭寸，其規模為多頭頭寸的 77.56%；

2 月 14 日——Susquehanna Intl 持有 7.5% 的多頭頭寸。該頭寸的 81.81% 為看漲期權。該公司還持有其多頭頭寸規模的 92.93% 的空頭頭寸；

2 月 14 日——Jane Street Group 持股 5.5%。該頭寸的 91.62% 為看漲期權。該公司還持有空頭頭寸，其規模為多頭頭寸的 37.65%；

2 月 14 日——索羅斯基金管理公司以每股 17.40 美元的價格持有 100,000 股空頭頭寸。

本周早些時候，隨著 13G 文件的到期，Citadel 證券和 Susquehanna Intl 等對沖基金因披露 SI 股票的所有權而成為頭條新聞。然而，進一步審視上述上市對沖基金的 13F，市場的反應很大程度上被夸大了。雖然這些基金是凈多頭，但相對于多頭頭寸，它們也持有大量空頭頭寸。這表明這些基金正在做市，而不是像頭條新聞描述的會讓公眾相信的那樣。總而言之，這可能意味著投資者可以預期未來幾個月將出現更高程度的波動。

美國證券交易委員會繼續通過執法行動監管數字資產，例如最近對 Kraken 的指控和對 Paxos 的潛在指控。行業領袖紛紛回應，不同意美國證券交易委員會的立場，一些人愿意在法庭上對其提出質疑。隨著企業和監管機構在法庭上進行斗爭，這些行動可能會導致數字資產長期波動。監管仍然是加密貨幣面臨的最大風險。

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