劃重點 香港證監會《虛擬資產交易平臺指引》咨詢速讀_ETH:USD

香港證監會 20 萬字《虛擬資產交易平臺指引》咨詢文件精簡版速讀。

香港證監會咨詢文件附錄 A 相見：《適用于虛擬資產交易平臺營運者的指引》

隨著《2022 年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（修訂）條例草案》在 2022 年 12 月獲立法會通過，專為提供非證券型代幣交易服務的（中心化的）虛擬資產交易平臺而設的全新發牌制度將在 2023 年 6 月 1 日生效。

今日香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）就適用于虛擬資產交易平臺營運者的建議規定展開咨詢。

待新制度實施后，所有在香港經營業務或向香港投資者積極推廣其服務的虛擬資產交易平臺，不論它們有否提供證券型代幣交易服務，將需獲證監會發牌并受其監管。

在證監會發布的長達 312 頁、近 20 萬字的咨詢文件中，闡述了適用于持牌虛擬資產交易平臺營運者的主要建議監管規定，以及有關新制度的過渡安排和其他實施細節。該咨詢文件邀請市場參與者和相關人士于 2023 年 3 月 31 日或之前，就咨詢文件討論的各項建議或可能對這些建議產生重大影響的相關事宜提交書面意見。

觀點：若PayPal穩定幣希望與USDC充分競爭，需要在加密交易所上線:8月7日消息，Enclave Markets首席執行官David Wells表示，PayPal宣布推出穩定幣PYUSD，目前尚不清楚其對USDC有何直接影響。據悉，DavidWells曾在2017年至2020年為Paxos工作，擔任USDP和BUSD的產品負責人。Wells表示，PYUSD和USDC可能會爭奪類似的客戶群，這些客戶群更喜歡使用美國境內受監管的穩定幣，而不是離岸穩定幣。但PYUSD要想與USDC充分競爭，就需要在加密交易所上線。Wells認為，“目前還不清楚PYUSD何時/是否會在大型交易所上線，所以它可能會專注于跨平臺支付用例。長期來看，PYUSD也可能在加密交易市場份額上與USDC競爭，有可能在DeFi市場上競爭。”加密研究公司K33副總裁AndersHelseth對此表示贊同，“我認為短期內的一個重要因素是是否有交易所采用PayPal的穩定幣。”[2023/8/8 21:30:38]

對此，Foresight News 梳理了港證監會的咨詢文件要點，以下為核心要點：

0xscope：部分個人投資者和機構今天虧本出售其ARB代幣:4月3日消息，Web3知識圖譜協議0xscope在推特上表示：“ARB代幣引發信任危機，一些個人投資者和機構今天選擇虧本出售其ARB代幣。1.一位個人投資者0x92fa僅空投了875枚ARB代幣，但在領取空投前購買了140,000枚ARB代幣；5小時前，0x92fa以近4萬美元的損失出售了其所有的ARB代幣。2.一個鯨魚地址0x09d4此前收到了10,250枚ARB代幣空投，之后從DEX和幣安以1.3美元左右的均價額外購買了190萬枚ARB代幣；5小時前，0x09d4售出了70萬枚ARB代幣。3.FalconX向幣安轉移了75.3萬枚ARB代幣，這些代幣是在過去5天內在幣安上購買的。”[2023/4/3 13:42:20]

1、港證監會將發布《適用于虛擬資產交易平臺營運者的指引》（《虛擬資產交易平臺指引》）。

2、獲證監會發牌的虛擬資產交易平臺須遵守《虛擬資產交易平臺指引》。

3、建議的《虛擬資產交易平臺指引》根據適用于《證券及期貨條例》下的持牌平臺營運者的現行監管規定（《虛擬資產交易平臺條款及條件》）擬備而成。

Coinbase Wallet現已集成Optimism:金色財經報道，以太坊L2網絡Optimism在社交媒體上宣布，Coinbase Wallet現已集成Optimism，Coinbase Wallet將Optimism網絡上的 ETH 換成 USDC、DAI、USDT 或 WBTC，Optimism 的交易費用相對較低（比Layer 1以太坊低 10 倍），用戶將獲得 2 OP 作為獎勵。[2023/3/10 12:52:47]

4、在《打擊洗錢條例》下的虛擬資產服務提供者制度生效后，現時作為發牌條件施加于《證券及期貨條例》下的持牌虛擬資產交易平臺的《虛擬資產交易平臺條款及條件》將被取代。證監會將會從現有《證券及期貨條例》下的持牌平臺營運者的牌照中刪除相應的發牌條件。日后，所有平臺營運者（不論是否根據《證券及期貨條例》及 / 或《打擊洗錢條例》 獲發牌）將須受到《虛擬資產交易平臺指引》的規限。

5、證監會建議容許各類投資者（包括零售投資者）使用由持牌虛擬資產交易平臺營運者提供的交易服務，前提是有關平臺遵守相關妥善投資者保障措施，包括對投資者進行正式評估及培訓規定、評估客戶的風險承受水平和風險狀況，以及根據用戶個人財政情況為每名客戶設定上限（機構專業投資者除外），設立代幣納入及檢討委員會等。

加州監管機構對17家涉嫌參與欺詐加密網站發出警告:金色財經報道，加州金融保護與創新部(DFPI)在兩天內針對其懷疑存在欺詐行為的17家加密貨幣經紀公司和網站發出警告，其中包括Tahoe Digital Exchange、TeleTrade Options、Tony Alin Trading Firm 等。此外，還有兩個山寨網站冒充eth-Wintermute.net和 UniSwap LLC。截至發稿時，加州金融保護與創新部的消費者警告頁面在12月27日和12月28日發布了17條警告，稱這些公司“似乎對加州消費者進行欺詐”。DFPI 表示，DFPI 敦促消費者在回應任何提供投資或金融服務的邀約之前要格外謹慎，檢查投資或金融服務提供商是否在加州獲得許可證。(Cointelegraph)[2022/12/29 22:13:54]

7、證監會還列出了平臺營運者在納入虛擬資產以供買賣時應考慮的一般納入準則，如管理層或開發團隊的背景、監管狀況、虛擬資產的供求、市場成熟程度及流通性、技術層面、推廣材料、開發情況、市場風險、法律風險、效用或用力等。另外，持牌平臺營運者如有意向零售客戶提供虛擬資產，亦應確保所挑選的虛擬資產屬于合資格的大市值虛擬資產，并符合下列特定代幣納入準則，即，「符合資格的大市值虛擬資產」指獲納入由至少兩個獨立指數提供者所推出的至少兩個「獲接納的指數」中的虛擬資產，該該指數應是可供投資的，有關的成分虛擬資產應具備充足的流通性。

數據：8月以來ETH2.0新質押14.87萬枚ETH:金色財經消息，數據顯示，當前以太坊2.0存款合約地址已收到約1334萬枚ETH，價值超218.47億美元。8月以來，ETH2.0 合約新質押14.87萬枚ETH，占流通供應量的0.12%。[2022/8/20 12:37:32]

8、持牌平臺營運者如有意提供符合一般代幣納入準則但不符特定代幣納入準則的虛擬資產以供零售投資者買賣，應向證監會提交一份建議書以供討論。

9、持牌平臺營運者應披露足夠的產品資料，使客戶能夠評估其投資的狀況，如：

a）虛擬資產在該平臺上的價格及成交量，例如過去 24 小時的價格及成交量；

b）有關虛擬資產管理團隊或開發者的背景資料；

c）虛擬資產的發行日期；

d）對虛擬資產的條款和特點的扼要描述；

e）虛擬資產官方網站的鏈接 ( 如有 )；

f）虛擬資產智能合約審計報告的鏈接 ( 如有 )；

g）若虛擬資產設有投票權，持牌平臺營運者將如何處理這些投票權。

10、關于投資者保護保險規定，證監會建議：

a）持牌平臺營運者就與保管客戶虛擬資產有關的風險應設有經證監會核準的補償安排。

b）持牌平臺營運者應每日監察其所保管的客戶虛擬資產的總值，確保遵守有關的補償規定。

c）持牌平臺營運者如為遵從有關規定而撥出自身的資金或與其屬同一公司集團的法團的資金，便應確保該等資金乃以信托方式持有并指定作有關用途。該等資金亦應從持牌平臺營運者、其有聯系實體或與持牌平臺營運者屬同一公司集團的法團的資產分隔出來。

11、根據《證券及期貨條例》下的現行制度，持牌平臺營運者不得就虛擬資產期貨合約或相關衍生工具進行銷售、交易或買賣。隨著業界對銷售虛擬資產衍生工具興趣漸濃，證監會希望更清楚地了解持牌平臺營運者可能首先采取的業務模式和銷售的虛擬資產衍生工具種類，以及市場需求。

12、證監會建議移除將《虛擬資產交易平臺條款及條件》當中有關「證券型代幣」的規定納入《虛擬資產交易平臺指引》內，日后，持牌平臺營運者應遵守《虛擬資產交易平臺指引》下的一般代幣納入準則，以及證監會將在適當時候發布的證券型代幣分銷指引。

13、對于持牌平臺運營者，如有關虛擬資產僅售予專業投資者，持牌平臺營運者只須于計劃在其交易平臺上加入或移除有關產品前預先通知證監會即可，而無須征求證監會批準。如有關虛擬資產是售予零售客戶的，便會沿用先前的做法，即持牌平臺營運者應就有關計劃預先征求證監會批準，然后才可納入有關虛擬資產以供買賣。

14、關于《打擊洗錢條例》所訂的虛擬資產轉帳的特別規定，持牌平臺營運者在以虛擬資產轉帳的匯款機構身份行事時，便須取得和記錄所需匯款人及收款人資料，并立即且安全地向收款機構提交該等資料；持牌平臺營運者在以收款機構的身分行事時，便須取得和記錄由匯款機構或中介機構提交的所需資料；以及對虛擬資產轉帳對手方（即參與虛擬資產轉帳的匯款機構、中介機 構或收款機構）進行盡職審查。

過渡安排

2023 年 6 月 1 日起，任何在香港經營其業務或是向香港投資者積極推廣其服務的虛擬資產交易平臺，如并無有效牌照，即屬違反《打擊洗錢條例》下的虛擬資產服務提供者制度中的發牌規定，除非符合參與過渡安排的資格。

證監會建議訂立為期 12 個月的過渡期，以便《證券及期貨條例》下的持牌平臺營運者遵守與其現有客戶或其現時銷售的虛擬資產有關的規定。待《虛擬資產交易平臺指引》、 《適用于持牌法團及獲證監會發牌的虛擬資產服務提供者的打擊洗錢指引》及其他指引的規定作最后定稿后，會提供過渡安排細節。

虛擬資產交易平臺必須是原有平臺，且在 2023 年 6 月 1 日前已于香港營運并設具意義且實質的業務，方合資格參與過渡安排。在符合《打擊洗錢條例》條件后才可于 2023 年 6 月 1 日至 2024 年 5 月 31 日內繼續在香港營運。具體考慮因素包括是否于香港成立發團、是否在香港有實體辦公室、香港員工是否有中央管理或控制權、關鍵人員是否駐于香港、運作是否已投入服務并于香港擁有大量的客戶及交易活動。

原有虛擬資產交易平臺如要符合資格參與當作為獲發牌的安排，必須在 2023 年 6 月 1 日至 2024 年 2 月 29 日期間（即由 2023 年 6 月 1 日起計九個月內）內，根據《打擊洗錢條例》下的虛擬資產服務提供者制度在網上提交牌照申請。

在緊接 2023 年 6 月 1 日前并非于香港營運的虛擬資產交易平臺，僅可在根據《打擊洗錢條例》下的虛擬資產服務提供者制度獲正式發牌后，方可于香港經營其業務或積極地 向香港投資者推廣其服務。進行任何無牌活動乃屬刑事罪行。

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