7 個細節快速了解：CFTC 為何起訴 Binance？_ANC:NCE

原文來源：The Block

原文編譯：白澤研究院

商品期貨交易委員會（CFTC）周一向美國聯邦法院對加密貨幣交易平臺 Binance、其創始人兼首席執行官趙長鵬“CZ”和首席合規官 Samuel Lim 提起訴訟，因 Binance 違反了美國有關商品的幾項法律和法規，包括未能打擊其平臺上的洗錢活動。雖然該訴訟主要集中在未在美國注冊商品交易的指控上，但可能對 Binance 和加密資產行業產生更廣泛的影響。

作為其訴訟的一部分，CFTC 希望獲得禁令，以有效地禁止 Binance 及其附屬公司以及 CZ 和 Lim 進入美國大宗商品行業，并上繳利潤。

作為對 CFTC 的回應， CZ 不同意指控，隨后在 Binance 的網站上發表聲明予以駁斥。 

幣安發言人在另一份聲明中表示：“CFTC 提出的投訴出乎意料且令人失望，因為我們已經與 CFTC 合作了兩年多。我們在過去兩年中進行了大量投資，以確保我們的平臺上沒有活躍的美國用戶，包括將合規工作人員從大約 100 名增加到今天的 750 名。” 

美國證券交易委員會（SEC）正在調查一種名為 Binance USD（BUSD）的穩定幣，該產品由 Binance 與加密貨幣服務提供商 Paxos 合作開發。目前尚不清楚 SEC 是否會提出自己的指控。

特朗普被傳訊出庭，其NFT系列過去7日交易量達237 ETH:4月5日消息，據OpenSea數據顯示，美國前總統特朗普發行的首個NFT系列Donald Trump Digital Trading Card自當地時間3月30日美國紐約曼哈頓大陪審團投票決定起訴特朗普后，過去7日交易量達237ETH，漲幅達27%。

當地時間4日下午，特朗普抵達位于紐約曼哈頓下城區的曼哈頓刑事法院，出庭接受傳訊。曼哈頓大陪審團對特朗普的起訴書指控特朗普犯有34項偽造記錄的重罪。《紐約郵報》報道稱，這些重罪指控意味著特朗普面臨的最高刑期有可能達到136年。[2023/4/5 13:45:33]

美國司法部也可能會對 Binance 提出刑事指控。一位了解 CFTC 調查的人士指出，Binance 也是美國司法部審查的對象。

以下是 CFTC 對 Binance 提起的訴訟的七項主要內容。  

Binance 可能知道它促進了非法交易——但并不在意  

CFTC 的文件中包含了一些對 Binance 最具破壞性的指控：Binance 可能故意為有組織犯罪和恐怖組織的交易提供便利。CFTC 引用了 Binance 的內部聊天記錄，其中包括當時的首席合規官 Lim 和一名洗錢報告官的對話。 

“Binance 的管理人員和員工承認，該平臺為潛在的非法活動提供了便利，”報告稱。

“例如，2019 年 2 月，在收到關于 Binance 上‘關于 HAMAS 交易’的信息后，Lim 向一位同事解釋說，恐怖分子通常發送‘小額資金’，因為‘大額資金構成了洗錢’。” 

BTC合約多空持倉人數比1.17 合約持倉總量為18.3億美元:截至2月1日10:30，根據OKEx交易大數據，BTC合約多空持倉人數比為1.17，市場做多人數占據優勢；季度合約基差在800美元上方，永續合約資金費率為正，交割及永續合約持倉總量為18.3億美元，總體上多軍占優；BTC交割及永續合約精英持倉方面，做空賬戶比為51%占據優勢，精英賬戶多頭持倉23.53%，精英賬戶多頭占優，繼續關注大戶持倉變化。從期權合約數據來看，看漲/看跌主動買入量比為0.46，看漲/看跌主動賣出量比為0.67，主動看漲看跌賣出量占據優勢。[2021/2/1 18:34:55]

洗錢報告官回答道：“600 美元勉強能買一把 AK47。”

在另一個例子中，一名幣安員工寫信給 Lim 和另一位同事，詢問一位客戶最近的 500 萬美元交易與非法活動密切相關，該賬戶是否應該被關閉或者應該建議他創建一個新賬戶？ 

Lim 通過內部聊天建議：“可以讓他知道要小心他的資金流動，特別是注意 hydra 這樣的暗網。......他可以棄用當前的賬戶，并創建一個新賬戶。” 

“我對我們的地理圍欄沒有信心。” 

Binance 在 2019 年更新了其使用條款，包括 Binance 不能“向任何美國人提供服務”。同年，Binance 表示開始根據客戶的 IP 地址來阻止客戶。 

動態 | 今日恐慌與貪婪指數為57 等級仍為貪婪:Alternative.me數據顯示，今日恐慌與貪婪指數為57（昨日為57），貪婪程度與昨日持平。注：恐慌指數閾值為0-100，包含指標：波動性（25%）＋市場交易量（25%）＋社交媒體熱度（15%）＋市場調查（15%）＋比特幣在整個市場中的比例（10%）＋谷歌熱詞分析（10%）。[2020/2/2]

“實際上，Binance 只是在其網站上添加了一個彈出窗口，當客戶試圖從與美國相關的 IP 地址登錄時會出現該窗口，”CFTC 表示。 

然而，彈出窗口并沒有阻止客戶登錄他們的賬戶、進行存款或交易，而是要求他們“自我證明”他們不在美國。 

CFTC 表示，Binance 的 IP 地址合規性控制（也稱為“地理圍欄”）也無法有效防止客戶來自“受限的司法管轄區”，包括美國，這可能是因為 Binance 告訴美國客戶可以通過使用 VPN 隱藏其位置來逃避控制。 

Binance 于 2019 年發布了一份《VPN 初學者指南》，向客戶解釋了如何使用 VPN。 

有一次，當 Paxos 要求 Binance 進行合規審計時，Binance 的一名洗錢報告官給 Lim 發了一條消息說，“我對我們的地理圍欄沒有信心。”

CFTC 在報告還表示，至少有 3 家總部位于美國的貿易公司正在使用 Binance，這意味著違規行為已經超出了正常的消費者賬戶。

動態 | 以太坊域名服務將于 7 月 11 日接受 3 至 6 字符的 .eth 域名預訂:據medium博客文章，以太坊域名服務（ENS）宣布將于 7 月 11 日開始接受 3 至 6 字符的 .eth 域名預訂，截止日期為 8 月 25 日，然后進入 30 天的決定期。ENS 表示公共申請必須引用現有 DNS 域名，并指定所希望申請的 ENS 名稱，該 DNS 域名必須在 2019 年 5 月 4 日之前注冊。此外，每份申請必須附帶一年注冊的費用，5 至 6 個字符的域名為 5 ETH，4 個字符的域名為 160 ETH，3 個字符的域名為 640 ETH。若申請成功，申請人將獲得 365 天注冊期的名稱，可以根據需要進行延期；若申請不成功，費用將退還給申請人。[2019/7/7]

VIP 計劃

CFTC 稱，Binance 為大客戶提供著一個“VIP”計劃，包括更快的交易，以及在執法部門詢問或針對他們的資金時及時通知和建議。 

“Binance 知道其 VIP 的身份和地理位置，因為 Binance 在開展業務時理所當然地監控其交易量和收入的來源，”報告稱。 

該計劃的一個“重要好處”是“及時通知有關他們賬戶的任何執法調查”。

CFTC 稱該計劃是 Lim 在 CZ 的指示下創建的。 

一旦資金被凍結或解凍，Binance 的 VIP 團隊將“通過短信、電話等方式聯系用戶，通知他/她的賬戶已被凍結或解凍”。“不會直接告訴用戶跑路，而是直接告訴他們賬號已經解凍，被 XXX 調查了。如果用戶是一個大交易者，或者是一個聰明的交易者，他/她就會得到提示。” 

動態 | 比特大陸發布螞蟻礦機S17 Pro 搭載第二代7nm芯片 能效比低至36J/T:4月8日消息，比特大陸今日正式發布螞蟻礦機新品Antminer S17 Pro。螞蟻礦機S17 Pro搭載比特大陸第二代7nm芯片BM1397，標準模式下算力高達53 TH/s，能效比為39.5 J/T，低功耗模式下能效比低至36J/T。S17 Pro是比特大陸迄今為止性能最強的SHA256算法礦機，可支持BTC、BCH等加密數字貨幣挖礦。

據悉，得益于第二代7nm芯片在電路結構和低功耗技術等方面的不斷加強，螞蟻礦機S17 Pro性能顯著提升。此外，S17 Pro采用全新散熱技術及全局優化定制方案，充分考慮從芯片架構到整機經濟性等因素，通過對核心部分的加強同時兼顧其他模塊的優化，實現全局最優。

除發布螞蟻礦機S17 Pro外，比特大陸還同步推出另一款7nm礦機S17 。S17 提供56T及53T兩個版本，均可支持標準模式和低功耗兩種模式。在標準模式下，S17的算力高達56T,能效比為45J/T;低功耗模式下，S17的能效比低至42 J/T。目前，螞蟻礦機S17、S17 Pro均已同步登陸比特大陸官網, 將于4月9日下午2點正式開售。[2019/4/8]

Binance 員工還使用 Signal 進行通信，該機構表示 CZ 和其他員工使用“自動刪除功能”進行業務通信，“即使在 Binance 收到 CFTC 的文件請求之后，并且 Binance 據稱向其員工分發了文件保存通知之后” ，自動延遲功能可能允許員工“在就有罪問題進行交流后銷毀證據”。 

CFTC 不相信 Binance.US 與 Binance 是分開運營的 

總部位于加利福尼亞州的 BAM Trading 運營著 Binance.US。CFTC 稱，BAM Trading 也由 CZ 擁有和控制，并從未在 CFTC 注冊。 

“當他聘請 BAM Trading 的第一任首席執行官時，CZ 將 Binance 描述為一艘海盜船，他希望 Binance.US 會成為一艘海軍船，”CFTC 表示。 

CFTC 補充說，Binance.US 和 Binance 的營銷和品牌相似。 

Binance 還依賴于“企業實體的外衣”，其方式似乎與 FTX 復雜的國際結構相似，在 FTX 倒閉后，人們驚訝 FTX 有著非常多的相關企業實體。CFTC 認為，Binance 的眾多企業實體是故意隱藏平臺的位置并混淆外界。   

“Binance 在混淆其位置和運營公司的身份方面非常有效，甚至混淆了 Lim，”CFTC 表示。 

CFTC 試圖找到 Lim 的地址向他發出傳票時，地點是混亂的。 

與客戶交易 

Binance 保留了大約 300 個在平臺上交易并“由 CZ 直接或間接擁有”的“內部賬戶”，此外還有由他控制的另外兩個實體 Merit Peak 和 Sigma Chain 以及另外兩個由 CZ 管理的賬戶。 

CFTC 表示：“Binance 并未在其使用條款或其他地方向其客戶披露 Binance 在其自己的市場進行交易。......與其顯然試圖將其在自己市場上的自營交易活動保密的做法一致，Binance 拒絕回應 CFTC 發出的調查傳票，以尋求有關其自營交易活動的信息，包括交易數據和員工之間的通信。”

在周一晚些時候發表的一份聲明中，CZ 說：“Binance 在任何情況下都不會以盈利為目的或‘操縱’市場。Binance 在許多情況下‘交易’，因為我們的收入來自加密貨幣。我們確實需要不時轉換它們以支付其他的費用。我們有附屬機構為流動性較低的貨幣對提供流動性。這些附屬機構受到特別監控，不會有大額利潤。”

關于他的個人活動，他補充說：“就我個人而言，我在 Binance 有兩個賬戶：一個用于幣安卡，一個用于我個人的加密資產。我將我自己的加密貨幣也存儲在 Binance 上。我還需要不時轉換加密貨幣以支付我的個人開支。”

CZ 以多種方式被直接牽連 

CZ 被列為被告，并在整個訴訟報告中被反復提及。 

CFTC 表示，CZ 直接或間接擁有 Binance 的所有企業實體，并且“只對他自己負責”，因為 Binance 沒有董事會。 

CFTC 表示，在 120 個實體中，包括 Binance Holding、Binance IE 和 Binance Services 在內的一些實體已經混合了資金和共享基礎設施。除了控制 Binance 網絡外，CZ 還“直接批準產品”。 

隨著 Binance 的發展，CZ 聘請了一個高級管理團隊，但他繼續參與并控制“企業的所有關鍵決策”，包括提供哪些產品以及如何實施和執行 AML 和 KYC。

“CZ 也負責評估與 Binance 業務活動相關的法律和監管風險，包括與 Binance.US 相關的風險，并直接參與與合規顧問和律師就 Binance 業務涉及的法律和監管問題進行討論活動，”CFTC 稱。 

CZ、Lim 和 Binance 管理層的其他成員會定期收到更新，其中包括有關 Binance.US 客戶的信息，“以及 Binance 為占領美國市場所做的努力的有效性”。 

CFTC 稱 BUSD 和萊特幣是商品 

CFTC 將在 Binance 上交易的幾種加密資產命名為商品，包括 LTC、ETH、USDT 和 BUSD。 

一個多月前，在 Paxos 收到關于其與 Binance 聯合發行的 BUSD 進行調查的通知后，BUSD 受到了審查。 

在 CFTC 的指控中也提到了 Paxos。CFTC 表示，Binance 試圖向包括 Paxos 在內的業務合作伙伴隱瞞 BUSD 合規計劃的低效程度。

2020 年，為了滿足 Paxos 的要求，Binance 對 BUSD 進行了合規審計。 

“但根據 Lim 的說法，Binance 故意聘請了一名合規審計員，該審計員‘只對地理進行評估的個人審計’，以‘為我們爭取更多時間’，”CFTC 在訴訟報告中寫道。 

關于是證券還是商品，LTC 一直不太受關注，但 CFTC 似乎得出結論認為它是商品。 

尤其是 ETH，其他監管機構對此持不同意見。SEC 主席 Gary Gensler 和紐約總檢察長 Letitia James 都暗示 ETH 是一種證券。James 在本月早些時候針對加密貨幣交易平臺 KuCoin 的訴訟中表示，ETH 是一種證券。然而，CFTC 主席 Rostin Behnam 卻認為它是一種商品。 

根據央行等部門發布的《關于進一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風險的通知》，本文內容僅用于信息分享，不對任何經營與投資行為進行推廣與背書，請讀者嚴格遵守所在地區法律法規，不參與任何非法金融行為。

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