美國監管方動手 CFTC指控幣安和趙長鵬明知故犯、非法經營 宣稱對整個幣圈示警_CFT:SEC

CFTC稱，幣安明知客戶位于美國卻為牟利無視當地法規，未在CFTC注冊就提供比特幣等屬于商品的數字資產相關期貨、期權，指導客戶利用VPN規避法規要求，尋求沒收幣安非法所得、處以民事罰款、永久禁止其交易和注冊。CFTC主席稱，起訴幣安是警告幣圈所有人，不會容忍故意逃避美國法律。

本已遭到美國監管方“圍剿”的全球最大加密貨幣交易所幣安又遭打擊。

美東時間3月27日周一，美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，向伊利諾伊州北區地區法院提起民事訴訟，指控幣安創始人兼CEO趙長鵬、經營幣安平臺的三個實體Binance Holdings Limited、Binance Holdings （IE） Limited 和 Binance （Services） Holdings Limited多次違反《商品交易法》（CEA）和 CFTC的規定，還指控幣安的前首席合規官Samuel Lim協助和教唆幣安違反法規。

Circle CEO：美國監管機構應該向加密貨幣行業張開雙臂:金色財經報道，Circle首席執行官Jeremy Allaire認為，美國監管機構應該向加密貨幣行業張開雙臂，以防止落后于其他國家。?Allaire表示，美國政府是最早提出有關穩定幣監管建議的政府之一，并補充說白宮、美聯儲和財政部都專注于這一使命。

今年早些時候Allaire表示，美國的監管混亂和銀行業危機可能會促使當地投資者遷往海外。[2023/7/19 11:03:33]

遞交法院的起訴文件明確寫道，幣安從不遲于2019年7月起至今，在趙長鵬的指示和控制下，以及Samuel Lim故意提供的大量幫助下，勸誘及接受客戶訂單，接受客戶財產作為保證金，經營交易數字資產相關的期貨、期權、互換和杠桿零售商品的設施。這些數字資產是包括比特幣（BTC）、以太坊（ETH）和萊特幣（LTC）在內的商品。

聲音 | CFTC主席：美國監管機構一直謹慎避免在加密領域發展過程中扼殺創新:據Cointelegraph消息，針對關于“為何美國還沒有成為加密監管的領導者”的提問， 美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席Heath P. Tarbert表示，美國市場在廣度、深度和完整性方面是全球標準。這是創新、精心校準的監管以及有利商業環境之間謹慎平衡的結果。雖然美國的監管格局絕不是完美的，但任何制度總是有權衡的。美國監管機構一直小心翼翼地避免在這個新生空間的發展過程中扼殺創新。在我們前進的過程中，應用堅實的、基于原則的法規來認識新技術（如加密資產和其他21世紀的商品）的變革潛力，將是確保美國自由企業制度仍然是全世界羨慕的關鍵。[2019/8/5]

CFTC認為，趙長鵬和Lim明知幣安的客戶位于美國，幣安需要遵循美國法律規定的注冊和監管要求，卻無視CEA的適用法規，同時參與有計劃的監管套利策略，謀取商業利益。

美國監管者呼吁填補加密貨幣“監管真空”:據金融時報報道，美國一位高級監管者表示，美國財政部需要加大力度填補加密貨幣行業的“監管真空”。加密貨幣的爆炸式增長——盡管近幾個月有所下降，但比特幣和其他數字貨幣的總價值已超過3540億美元——已經吸引了監管機構的興趣，它們必須在不扼殺新技術與清除欺詐風險之間取得平衡。[2018/3/16]

CFTC主要提到幣安有兩大罪行，一是，幣安并未在CFTC注冊為可以收取期貨傭金的商家、指定的合約市場或互換合約執行機構，違法提供期貨交易、以及“非法的場外商品期權”，對業務監督不力，未實施“了解你的客戶”或反洗錢流程，而且反逃稅項目不完善。

二是，幣安及趙長鵬等領導層指導客戶利用VPN掩蓋真實所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地證明的客戶交易后，還允許這類客戶在幣安的平臺交易，并且指導與美國有關、屬于最終受益者的VIP客戶、以及控制交易決策、交易算法和其他資產都位于美國的關鍵員工，以新成立的殼公司的名義在幣安開戶，規避幣安自己的合規管控。

美國證券法專家：Barry Silbert發布許多關于ETC價格的推特 可能很快就會吸引美國監管機構的注意:美國證券法專家表示，巴里?希爾伯特(Barry Silbert)在推特上發布的許多關于（以太經典）ETC價格推特消息，以及他最近發布的一份簡短的“專業提示”，可能會引起負責防止價格操縱的市場監管機構的警告。巴里·西爾伯特（Barry Silbert）為推廣以太經典所做的不懈努力再次成為公眾關注的焦點。現在，一些美國證券律師告訴路透社，他們認為西爾伯特在社交媒體上的以太經典拉拉隊可能很快就會吸引美國監管機構的注意。

Barry Silbert是Digital Currency Group（DCG）的子公司Grayscale的首席執行官。該公司推出了“以太坊經典投資信托基金”，該基金的“股票是第一個單獨投資并從價格中獲得價值的證券”。[2017/12/25]

CFTC的起訴文件指出，幣安在培養美國地區的客戶群，卻為了牟利而無視美國當地適用的聯邦政府法律。幣安自己的文件顯示，2020年8月，幣安通過衍生品交易賺取費用6300萬美元，約16%的賬戶是由幣安自己確認位于美國的客戶所有。到2021年5月，幣安每月的衍生品交易收入增至11.4億美元。

在本周一的聲明中，CFTC執法部門的第一副主任兼首席法律顧問Gretchen Lowe指出：

“被告（幣安及趙長鵬和Lim）涉嫌故意逃避美國法律是（CFTC）委員會指控幣安的核心。被告自己的電郵和聊天記錄表明，幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次故意選擇將利潤凌駕于法律之上。”

CFTC在聲明中表示，在對幣安的持續訴訟中，該機構尋求沒收幣安的“非法所得”，對幣安處以“民事罰款、永久禁止其交易和注冊的禁令，以及針對進一步違反CEA和CFTC規定的永久禁令”。但聲明未提到具體處罰金額。

CFTC主席Rostin Behnam稱，他之前已經明確表示，CFTC將繼續動用其權力發現和制止在動蕩和高風險的數字資產市場中的不當行為。

多年來，幣安明知自己違反CFTC的規定，卻積極致力于保持資金流動并避免合規。這次起訴“應該是警告一切數字資產領域人士，CFTC 不會容忍故意逃避美國法律。”

CFTC的行動是幣安最近遭到的又一美國監管方直接打擊。幣安之前受到CFTC、美國證監會（SEC）、美國司法部、美國國稅局（IRS）五大政府部門的調查。其中SEC在審查幣安是否支持未注冊的證券交易。司法部IRS在調查幣安的反洗錢合規問題。

事實上，去年幣安的競爭對手、曾位居全球第二的加密貨幣交易所FTX破產后，幣安就面臨著更大的監管壓力。近幾個月，監管“圍剿”的跡象越來越多。

上月SEC通知和幣安聯合發行幣安穩定幣Binance USD（BUSD）的公司Paxos Trust Co．，因違反投資者保護法，SEC計劃起訴該公司。SEC認為，Paxos發行和上架的BUSD屬于未注冊的證券。Paxos收到通知警告后決定，停止發行新的BUSD。

而后也是在上月，有媒體消息稱，在Paxos停止發行BUSD后，幣安考慮撤出美國，考慮是否切斷和銀行等中介機構的關系，重新評估在美風險投資，以及下架一切美國加密貨幣項目的代幣。

兩周前，美國最大加密貨幣交易所、數幣交易所第一股Coinbase宣布，旗下所有平臺暫停BUSD的交易，稱其內部審查確定不符合上架交易標準。此后華爾街見聞文章指出，SEC對Paxos的警告表面針對的是穩定幣，但真正的目標是幣安。目前監管的爭議焦點在于穩定幣是否為證券產品。

本周一CFTC正式起訴幣安后，幣安公司和趙長鵬都未回應媒體的置評請求。趙長鵬個人推特賬號發了一個數字4，疑似引用他年初發布的2023年專注目標及建議的第四條作出回應，第四條的具體內容是：忽略縮寫為FUD的恐懼、不確定和懷疑消息、假新聞、惡意攻擊等（Ignore FUD，fake news，attacks，etc．）。

華爾街見聞

媒體專欄

閱讀更多

金色財經 善歐巴

金色早8點

白話區塊鏈

Odaily星球日報

深潮TechFlow

歐科云鏈

Arcane Labs

MarsBit

BTCStudy

Tags：FTCCFT加密貨幣SEC速幣swftc官網CFTY價格加密貨幣有哪幾種類型JSEcoin

萊特幣價格