CFTC 的指控引發擔憂：這對于幣安以及加密行業意味著什么？_FTC:BIN

原文來源：CryptoSlate

美國商品期貨交易委員會 (CFTC)已起訴全球最大的加密貨幣交易平臺 Binance 及其首席執行官趙長鵬 (CZ)，指控其允許美國人交易加密貨幣衍生品，這違反了聯邦法律。

自 2021 年以來，CFTC 一直在調查 Binance：

指控 Binance 允許美國居民使用其平臺買賣加密貨幣衍生品，根據現行法律，這需要在 CFTC 注冊。

指控 Binance 未在該機構注冊且沒有適當的 KYC 程序的情況下運營。

美國SEC主席：希望SEC和CFTC共同監管加密貨幣交易所:4月5日消息，美國證券交易委員會 (SEC) 主席Gary Gensler表示，該委員會正在研究優化加密貨幣交易平臺注冊方式。幾個月來，Gensler一直在敦促 Coinbase等加密交易平臺接受 SEC 的監管，稱這些公司允許投資者買賣符合證券法律定義的資產，但遭到這些交易平臺的拒絕，后者對自己交易證券的說法提出異議，并列舉了各種技術原因來解釋他們為何認為 SEC 的監管是不切實際的。

Gensler在為賓夕法尼亞大學法學院主辦的一次活動發表演講時稱，這些加密貨幣平臺所扮演的角色與傳統的受監管交易所類似，因此，投資者應該以同樣的方式得到保護。Gensler補充到，他已經要求他的工作人員與CFTC委員會合作，找到 注冊和監管證券和非證券交易交織在一起的平臺的方法。（華爾街日報）[2022/4/5 14:05:02]

指控 Binance 與其客戶進行交易，利用內部信息和操縱市場來增加利潤。

美國參議院確認Rostin Behnam為新CFTC主席:金色財經報道，美國參議院已確認Rostin Behnam為商品期貨交易委員會（CFTC）的下一任主席。自1月拜登政府上任以來，Behnam一直擔任代理主席。在此之前，他自2017年以來一直擔任專員。Behnam將接Heath Tarbert，后者被許多人視為加密行業的盟友。此前在10月份參議院農業委員會舉行的確認聽證會上，Behnam要求國會擴大CFTC對加密貨幣市場的權力。[2021/12/17 7:44:51]

指控 Binance 的前首席合規官 Samuel Lim 協助和教唆公司違規。

聲音 | 前CFTC主席：數字美元將使人們的信息更加安全:金色財經報道，在達沃斯期間，前CFTC主席Christopher Giancarlo談到了他為何啟動數字美元項目。Giancarlo表示，我們認為，通過在數字世界中充當連續的模擬工具，美元在全球經濟中的服務水平低下。我們將考慮如何創建一個可以很好地服務于即將到來的數字世紀的數字美元。最終，Giancarlo認為政府貨幣將與公司加密貨幣以及大概是像比特幣和以太坊這樣的開源社區一起出現。 Giancarlo說，政府加密貨幣可能會試圖侵犯隱私，而區塊鏈可以阻止這種情況。Giancarlo認為，在數字美元中，人們可以看到他們的信息更加安全，而不是更不安全。[2020/1/24]

如果這些都是真的，那么這將嚴重損害 Binance 的信譽。

動態 | 美CFTC在一起涉及加密貨幣騙局的訴訟中獲得默認勝利:美國商品期貨交易委員會（CFTC）在針對一系列涉及二元期權和加密貨幣騙局實體的行動中，即將取得默認勝利。5月31日，CFTC在紐約東區法院提交了默認證明書，尋求對被告Blake Harrison Kantor、Nathan Mullins、Blue Bit Banc、Blue Bit Analytics, Ltd.、G.Thomas Client Services和Mercury Cove, Inc.以及救濟被告Blue Wolf Sales Consultants的默認令。2018年4月16日，CFTC針對被告提起訴訟，稱其違反了《商品交易法》和《委員會條例》，但涉及被告均未能在規定時限內給予回應。 CFTC稱，至少從2014年4月開始到現在，被告利用電子郵件、電話和一個網站，通過Blue Bit Banc等公司，引誘潛在客戶購買非法的場外二元期權，還試圖誘使客戶將其二元期權賬戶余額轉移到一種名為“ATM Coin”的虛擬貨幣中來掩蓋盜用行為。此前消息，美國政府對Blake Kantor判處了70-87個月監禁。[2019/6/1]

作為一個加密貨幣交易平臺，Binance 應該是一個促進買賣雙方交易的中立平臺，而不是一個利用其用戶的平臺。如果被 CFTC 認定有罪，Binance 可能面臨重大處罰和后果。CFTC 可以處以罰款、提出禁令，甚至禁止該平臺或個人參與商品市場。Binance 還可能面臨受影響用戶或投資者的民事訴訟。

此外，如果 CFTC 的指控屬實，那么 Binance 的聲譽可能會受到嚴重影響。“信任”在加密貨幣市場中至關重要，如果 Binance 被視為是不良行為者，則可能會導致其客戶和投資者失去信心。從而影響 Binance 在美國和其他受監管市場的運營能力，限制其增長潛力。

從更廣泛的角度來看，它可能會損害整個加密貨幣行業。

Binance 目前是全球最大的加密貨幣交易平臺，在市場上占有舉足輕重的地位。Binance 的信譽喪失可能會導致整體市場信任度和投資的下降。它可能會增加監管機構對其他加密貨幣交易平臺的審查，以及更嚴格的監管。

CFTC 主席 Rostin Behnam 在一份聲明中表示：

“多年來，Binance 知道他們違反了 CFTC 規則，但還是積極工作以保持資金流動。這應該是對數字資產世界中任何人的警告，即 CFTC 不會容忍故意規避美國法律，”

如果我沒記錯的話，這是 CFTC 第一次執法加密貨幣交易平臺。因此，我們不能對 CFTC 的指控掉以輕心，Binance 應該以透明和問責的方式處理這些指控。

重要的是要記住，這些目前都只是指控，Binance 并沒有被裁定有不當行為。

因此，我們應該保留判斷，訴訟的結果如何還有待觀察，Binance 目前否認有任何不當行為，并發誓要抗辯。

同樣值得注意的是，這并不是 Binance 第一次面臨違反監管規定的指控，該平臺已受到全球各種監管機構的審查。這引發了人們對交易平臺的合規程序和遵守監管要求的擔憂。

Binance 已對訴訟作出回應，表示其首要任務是繼續保護其用戶，同時與監管機構合作確保合規性。

CZ 也在他的博客上公開澄清：

“我們與全球監管機構和政府機構合作。雖然我們并不完美，但我們堅持高標準，通常高于現有法規的要求。最重要的是，我們相信我們的用戶在任何時候都應該做正確的事。在通往金錢自由的旅程中，我們并不期望一切都一帆風順。我們不回避挑戰。”

案件將如何發展還有待觀察。盡管如此，CFTC 在監管加密貨幣交易方面仍持強硬立場——像 Binance 這樣的公司必須確保他們遵守所有相關法律法規，以避免未來發生類似的法律訴訟。

Binance 以透明和負責任的方式洗清自己的名聲并向前邁進的能力，將對于整個行業的健康發展至關重要。

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