SBF被控欺詐 美國監管機構如何掣肘境外加密交易所？_CFT:FTX

FTX 曾是最大的加密貨幣交易所之一，其總部位于一個擁有友好監管制度的加勒比海島嶼巴哈馬，理論上來說超出了美國的管轄范圍。

而周二提起的訴訟表明，美國監管機構總能找到方法來掣肘那些海外加密業務。例如，商品期貨交易委員會（CFTC）聲稱，總部位于巴哈馬的 FTX 影響了在美國銷售的商品價格，這使 CFTC 有權對 FTX 創始人 Sam Bankman-Fried （SBF）及其公司提起民事欺詐訴訟。

SBF律師：正與美檢察官談判以解決SBF保釋條件爭議:2月3日消息，前FTX首席執行官Sam Bankman-Fried（SBF）的律師周四表示，他正在與美國檢察官進行談判，以解決有關SBF保釋條件的爭議。在一份法庭文件中，SBF辯護律師Mark Cohen要求美國地區法官Lewis Kaplan推遲2月7日就此事舉行的聽證會，以及2月2日的最后期限，以解釋SBF為什么能夠在審判前訪問和轉移加密貨幣。

Cohen寫道，雙方希望繼續這些討論，我們樂觀地認為，這將導致雙方在未來幾天內達成協議，消除進一步訴訟的必要性。他指出，檢察官同意了這一要求。美國曼哈頓檢察官辦公室發言人拒絕置評。

金色財經報道，美國檢方要求法官收緊SBF的保釋條件，稱SBF曾通過電子郵件和加密消息應用Signal向FTX美國分公司的法律總顧問發送消息。2月1日消息，美國法官禁止SBF與FTX、Alameda的現任或前任員工聯系。[2023/2/3 11:45:27]

包括 FTX 在內的加密貨幣交易所未在 CFTC 或證券交易委員會（SEC）等美國監管機構注冊，不在這些機構的權力覆蓋范圍內。但如果他們與當地客戶打交道或在美國境內工作，他們仍需遵守禁止欺詐的美國法律。

知情人士：SBF可能將前往美國接受問詢:金色財經報道，據三位知情人士透露，美國和巴哈馬當局一直在討論將FTX創始人SBF帶到美國接受問詢的可能性。最近幾天，兩國執法官員之間的溝通有所加強，因為他們在調查SBF在加密貨幣公司FTX的崩潰中所扮演的角色。其中一名知情人士說，SBF一直在與巴哈馬當局合作。

此前消息，FTX創始人SBF表示，要親自與監管方面進行會面。我的目標是為客戶做正確的事情。[2022/11/16 13:10:03]

由于美國國會在 2010 年通過了一項法律變更，CFTC 在欺詐案件中擁有一個隱藏的“權力籌碼”。新法規規定 CFTC 不需要證明市場操縱，相反，監管機構只需證明被告犯有欺詐行為并且該行為影響了商品價格。

FTX創始人SBF：Solana是目前最被低估的代幣:8月4日消息，在接受《財富》雜志采訪時，被問及，“目前最被低估的代幣是什么？”，FTX創始人SBF回答稱，“Solana”。針對最近Solana錢包被盜事件，SBF發布推特表示，一個隨機的 dAPP 被破壞，它被大眾歸咎于底層區塊鏈，需要明確的是，核心或內部基礎設施沒有任何問題，問題來自于一些人使用的第三方應用程序。[2022/8/4 2:57:59]

CFTC 的訴訟指控 FTX 濫用客戶資金為其姊妹交易公司 Alameda Research 提供資金，并對公司的財務穩定性和風險管理實踐做出誤導性陳述。

SBF：FTX上AWS問題已好轉:FTX兼Alameda Research創始人SBF剛剛發推表示，看起來FTX上的情況已經好轉，AWS說問題已經解決了。此外，我們已經將許多服務轉移到其他地區以防萬一。今日早前消息，SBF稱FTX受到AWS影響，一度出現了與幣安同樣的問題。[2020/10/22]

CFTC 表示，上個月FTX交易所倒閉時，比特幣期貨價格下跌超過 23%。該機構認為， FTX 的行為與比特幣和以太坊等數字商品的價格之間存在明顯聯系。

Katten Muchin Rosenman LLP 律師 Gary DeWaal 在 CFTC 執法案件中為客戶辯護，他說：“如果你影響了在各州交易的商品，CFTC 認為它具有管轄權”。

CFTC 列舉了提起指控的其他原因。訴訟稱，住在巴哈馬并于周一被捕的 SBF 在美國期間為 FTX 和 Alameda 工作（根據訴訟，Alameda 成立之初位于加利福尼亞州伯克利，SBF和其他老員工曾在那里工作）。

此外，盡管該公司努力將自己與美國客戶隔離開來，但一些美國交易員仍然可以使用 FTX，美國境內用戶被允許合法使用的是 FTX US，不是FTX。

DeWaal 表示，CFTC 對 FTX 和 Alameda 的指控不太可能需要在法庭上得到證實，這是因為 FTX 現在由 John J. Ray III 管理，他被聘請來帶領公司度過破產危機，并確保盡可能多地償還債務。

Ray 和 FTX 不太可能花費寶貴的資源與 CFTC 打官司，DeWaal 說：“使用律師費為這樣的事情辯護不符合受托人的利益”。

在 FTX 創始人處理刑事指控期間，CFTC 對 Bankman-Fried 的指控可能會被擱置。因為紐約曼哈頓的一個大陪審團指控他犯有八項刑事罪名，這些罪名與聯邦檢察官所說的一項計劃有關，該計劃旨在欺騙 FTX 交易所客戶和對沖基金的貸方。

SBF的辯護律師Mark Cohen表示，他的當事人“正在與他的法律團隊一起審查這些指控，并考慮他所有的法律選擇。”

美國證券交易委員會（SEC）周二也指控 Bankman-Fried 違反了美國投資者保護法。

SEC 表示，SBF涉嫌濫用 FTX 客戶的資金，以及他未能披露該交易所存在的風險控制缺陷，欺騙了紅杉資本等美國投資者，這些投資者總共向 FTX 注入了 11 億美元。SEC 不監管私人籌款活動，但與 CFTC 一樣，它可以監管被其指控為欺詐的交易。

SEC 執法主管 Gurbir Grewal 在曼哈頓的新聞發布會上說：“FTX 披著合法的外衣運作，實際上，他們的說辭不僅站不住腳，還涉嫌欺詐。”

華爾街日報

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