金色觀察 | 美國SEC起訴書披露SBF及其同伙如何欺詐投資者_MED:MEDAI價格

2022年12月21日美國證券交易委員會（SEC）指控兩位SBF同伙Caroline Ellison（Alameda Research前首席執行官）和Zixiao (Gary) Wang（FTX聯合創始人、前首席技術官）在一項多年計劃中對投資者進行欺詐。

根據美國SEC的起訴書，美國SEC認定了以下四個事實：A、SBF在兩位被告積極支持下建立了一個以FTX和Alameda為中心的復雜實體網絡。B、被告人利用Alameda公司實施詐騙計劃。C、被告知道FTX的風險管理程序嚴重不足。這與SBF聲稱的 "它是一家成熟、保守的公司 "形成鮮明對比。D、盡管FTX和Alameda的財務狀況岌岌可危，但SBF和Ellison在2022年夏天繼續挪用FTX客戶資產，包括拯救陷入困境的加密貨幣公司和進一步誤導投資者。

金色相對論 | 中國電信梁偉：區塊鏈將成為新基建領域中的價值基礎設施:在今日舉行的金色相對論中，針對“國家、企業、個人及如何協同促進區塊鏈產業的健康落地”的問題，中國電信集團區塊鏈與數字經濟聯合實驗室主任梁偉表示，產業區塊鏈是將區塊鏈作為基礎技術為眾多行業提供服務的一個應用體系，使區塊鏈不再拘泥于數字貨幣，成為能為金融、醫療、電信等行業提供數據共享、多點協作功能的一個基礎技術。產業區塊鏈主要包含的有兩個方面，首先是基礎設施平臺，能夠為個人或企業提供數據、計算相關的基礎服務，提高其運作效率；其次是應用服務平臺，能夠為消費者提供智慧醫療、金融服務等行業應用，進一步改善人們的工作生活。而在現在新基建的背景下，區塊鏈更多地是作為一個底層基礎技術，與5G、人工智能、物聯網等技術相輔相成，來為后續的一些項目提供信用、安全、價值實現支持。所以我認為區塊鏈將成為新基建——信息基礎設施領域中的價值基礎設施。區塊鏈產業應用的健康落地也是一個老問題了，相比于區塊鏈產業的資本因素，各方各界其實都應該更關注技術本身或者技術能帶來的行業賦能作用，加強對區塊鏈與其他技術的結合創新，積極推動區塊鏈產業應用脫虛向實。我們也正在基于運營商特色應用需求，探索區塊鏈在網絡安全、企業財稅、電子招投標等領域的應用。[2020/6/3]

美國SEC起訴書還披露了SBF及其同伙Caroline Ellison和Zixiao (Gary) Wang是如何欺詐投資者的。

金色相對論 | 李慧：區塊鏈技術能有效杜絕捐贈流程中的低效及腐敗現象:在本期金色相對論中，火幣區塊鏈研究院副院長李慧發言指出：在這場戰疫行動中，用到區塊鏈技術，能降低無序帶來的混亂，帶來高效協同。用區塊鏈技術改造疫情預警系統，可實現及時的多區多醫院的多點位數據同步及交換，數據在鏈上進行跨醫院、跨機構的交叉驗證，確保上報的傳染病數據的真實性，為一線醫療工作者提供疫情動態感知，真正起到預警作用。通過區塊鏈系統可以幫助公益組織建立公開可信的公益平臺，實時公布善款物資的捐贈方、受贈方及管理情況，在公眾的監督及檢閱下確保物資實現專項專用，能有效杜絕流程中的低效及腐敗現象。[2020/2/13]

1、至少從2019年5月到2022年11月，被告人與SBF和其他人一起，參與了欺詐FTX股權投資者的計劃。

FTX由SBF和Wang聯合創立。FTX從包括美國投資者在內的投資者那里籌集了超過18億美元，這些投資者購買了FTX的股權，認為FTX有適當的控制和風險管理措施。這些投資者（以及FTX的交易客戶）并不知道，SBF正在策劃一場持續多年的大規模欺詐，將交易平臺的客戶資金挪用到自己的個人利益上，并幫助他發展自己的加密貨幣帝國。被告是該計劃的積極參與者，并參與了對欺詐成功至關重要的行為。

分析 | 金色盤面：市場尚未擺脫弱勢:金色盤面綜合分析：BTC昨天一波跳水行情，帶動市場整體進入調整狀態，BTC跌1.38%，ETH跌2.25%，XRP跌3.56%，近幾日的明星幣種MIOTA跌4.84%，從市值靠前的標的看，雖然全線收跌，但尚在合理范圍，大概率是技術調整，請投資者保持理智。[2018/8/31]

2、在整個這一時期，SBF將自己描繪成一個負責任的加密貨幣社區領導人。

他鼓吹監管和審計的重要性。他告訴公眾，包括投資者，FTX既是創新的，也是負責任的。世界各地的客戶相信他的謊言，并向FTX匯款數十億美元，認為他們的資產在FTX的交易平臺上是安全的。但是，SBF和Wang不恰當地將客戶資產轉移到Alameda Research LLC及其子公司（"Alameda"），這是他們創立和共同擁有的、由Ellison管理的加密資產對沖基金。Wang創建并參與創建了允許Alameda挪用FTX客戶資金的軟件代碼。反過來，Ellison將挪用的FTX客戶資金用于Alameda的交易活動。而SBF利用這些客戶資金進行未公開的風險投資，購買奢華的房地產，并提供大量捐款。

金色相對論?|?王磊：目前熊市還沒到底:本期金色相對論中，在關于“熊市過冬，靠什么？”這一問題上，新元區塊鏈高級副總裁王磊表示：從純粹K線技術層面分析，這兩周算是正式進入熊市了，但平移比較古典VC對一個項目的估值邏輯，區塊鏈還沒到真正熊的時候。個人判斷，目前市場還沒有到底。熊市會對整個產業產生影響，從代寫白皮書到公鏈開發，從挖礦到投資，從乙方到甲方。已經募到幣的在擠兌變現，沒有募到幣的只能勒緊褲腰帶開源節流了。整體而言，熊市是好事，讓該歸零的歸零，洗掉大量不合格選手才有可能讓這個賽道更有競爭力。在監管缺位的情況下，市場之手其實是無形的監管。[2018/8/17]

3、被告人與SBF合作，向FTX的股權投資者（包括美國投資者）隱瞞了這一計劃，而FTX試圖從他們那里籌集數十億美元的額外資金。

SBF一再將FTX塑造成加密貨幣市場上創新而保守的開拓者。他告訴投資者和潛在投資者，FTX有一流的、復雜的自動化風險措施來保護客戶資產，這些資產是安全的，Alameda只是另一個平臺客戶，沒有特殊的特權。被告知道或罔顧事實地不知道這些陳述是虛假和誤導的。事實上，SBF和Wang在Ellison知情并同意的情況下，免除了Alameda的風險緩解措施，并在FTX平臺上為Alameda提供了重要的特殊待遇，包括由平臺客戶資助的幾乎無限的 "信貸額度"。

4、除了與FTX的 "信貸額度 "外，Ellison在SBF指示下，使Alameda公司從第三方貸款人那里借了數十億美元。

這些貸款在很大程度上是由Alameda所持有的FTT——一種由FTX發行并免費提供給Alameda的非流動性加密資產證券（注：美國SEC把FTT認定為證券）——所支持的。Ellison在SBF的指示下，在各種平臺上自動購買FTT代幣，以提高這些代幣的價格，夸大Alameda抵押品的價值，這使得Alameda能夠從外部貸款人那里借到更多的錢，增加貸款人和FTX的投資者和客戶的風險，這一切都在推動該計劃。

5、當SBF在巴哈馬的辦公場所和公寓上大肆揮霍，并將數十億美元的客戶資金投入投機性的風險投資時，他的紙牌屋開始崩潰了。

當加密資產的價格在2022年5月暴跌時，Alameda的貸款人要求償還數十億美元的貸款。盡管此時Alameda已經拿走了數十億美元的FTX客戶資產，但它還是無法履行其貸款義務。SBF在被告知情的情況下，指示FTX再將數十億美元的客戶資產轉給Alameda，以確保Alameda維持其貸款關系，并確保貸款人和其他投資者的資金能夠繼續流入。然后，Ellison用FTX的客戶資產來支付Alameda的債務。

6、即使Alameda和FTX越來越明顯地無法償還客戶的債務，SBF和被告人仍繼續挪用FTX的客戶資金。

到2022年夏天，SBF在被告知情的情況下，又將數億FTX客戶的資金投向Alameda，然后將這些資金用于更多的風險投資和向自己及包括王某在內的其他FTX高管 "貸款"。與此同時，SBF繼續就FTX的財務狀況和風險管理向投資者做出誤導性陳述。被告知道SBF在做這些陳述，并且知道或輕率地不知道這些陳述是虛假和誤導的。甚至在2022年11月，面對FTX無法滿足的數十億美元的客戶提款要求，SBF和Ellison在王某知情的情況下，誤導投資者，他們需要從投資者那里獲得資金以填補數十億美元的漏洞。

2022年11月11日，當FTX、Alameda和他們糾纏在一起的關聯實體申請破產時，這個多年計劃終于結束。

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