ICO項目方同意退款并登記為證券后 SEC免除了對其的追加處罰_GLA:ADI

北京時間2月21日，美國證券交易委員會（SEC）在其官網宣布，加密貨幣創業公司Gladius Network LLC在主動向其報告ICO情況，并同意向其ICO投資者退款以及將其token改為證券后，SEC同意撤銷對其指控，并表示不會追加懲罰。

根據SEC的解釋，在SEC委員會在其DAO調查報告中警告ICO可被視為證券發行后，Gladius于2017年底進行了未經注冊的ICO活動。

美SEC指控Quantstamp的ICO屬于未注冊的證券發行:金色財經報道，根據7月21日的停止令，美SEC指控Quantstamp在2017年進行的首次代幣發行 (ICO)屬于未注冊的加密證券。根據法律文件，Quantstamp 據稱通過向大約5,000名投資者出售QSP代幣籌集了超過 2800 萬美元。它補充說，該公司計劃利用 ICO 收益在以太坊區塊鏈上開發一個協議，該協議將為智能合約提供自動安全審計。

根據文件，該公司于2019年6月構建的自動化智能合約安全審計平臺已不再運行，Quantstamp同意在不承認或否認 SEC 調查結果的情況下解決指控，除了100萬美元的民事罰款外，還支付近250萬美元的非法所得和判決前利息。[2023/7/26 15:58:45]

Gladius，這家總部位于華盛頓特區的公司，在ICO活動中籌集了大約1270萬美元的數字資產（大約24,000 ETH）。Gladius沒有根據聯邦證券法注冊其ICO，并且ICO本身沒有資格豁免這些法律規定的任何注冊要求。

Github審查大眾化 ICO開發人員不能繼續懶惰:Github是世界上最大的源代碼主機，擁有超過2000萬用戶和5700萬個存儲庫。由于大多數加密項目都是開源的，Github也為公眾提供了一種檢查代碼和辨別活動級別的方法。據bitcoin.com報道，由于大量加密貨幣追蹤網址將Github信息納入其中，新的相關工具和博客讓任何人都更容易辨別加密貨幣項目上傳的代碼質量，因此，人們可以挑出開發者項目活動中的小型漏洞和文件翻譯錯誤。而在此之前，審查Github的已提交代碼需要專業知識，這使得普通人望而卻步。[2018/3/27]

ICO監管風聲又起，印度區塊鏈初創公司被迫轉向海外市場:據livemint報道稱，盡管監管機構和風險投資基金的前景并不樂觀，但鑒于ICO在印度等初創公司中已普遍盛行，于是許多扎根于印度的初創公司轉移到海外市場以籌集ICO，或將其公司注冊地址轉移到允許加密貨幣合法交易的國家中。[2018/3/19]

（圖片來自SEC）

2018年夏季，Gladius主動向SEC執法人員報告，表示有興趣立即采取補救措施，并配合調查。最終，SEC沒有施加處罰，因為該公司自我報告了這一行為，同意補償投資者，并將這些代幣注冊為一類證券。該案發生在SEC最近的兩起ICO注冊案件之后，其中公司同意對類似的注冊違規行為支付罰款，并同意類似的承諾。

據悉，Gladius將把資金返還給任何要求退款的投資者，并根據1934年證券交易法將其代幣登記為證券。

值得注意的是，SEC在其公告的標題中使用了“未注冊的ICO”一詞，這與SEC委員會主席杰伊·克萊頓（Jay Clayton）過去的聲明相呼應，其認為所有的ICO都屬于證券。

美國證券交易委員會之前曾對加密初創公司Airfox和Paragon發出警告，認為其是未經登記的證券，但當時沒有明確使用“未注冊ICO”這一詞匯。

SEC網絡部門主管羅伯特·科恩（Robert Cohen）在一份聲明中指出：

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