美國SEC主席泛談加密監管，尋求國會授予更多權力和資源_SEC:ENS

本文來自?The?Block，原文作者：MichaelMcSweeney

Odaily星球日報譯者?|念銀思唐

-美國SEC主席GaryGensler周二在一次活動中談到了加密監管。

-他的言論表明，SEC正在審視當今加密領域的主要趨勢，包括DeFi、穩定幣等。

-值得注意的是，他希望國會立法將重點放在“加密交易、貸款和DeFi平臺”上，并授予監管者更多的權力來監管加密生態系統。

美國證券交易委員會主席GaryGensler周二在Aspen安全論壇上表示：“目前，我們在加密領域沒有足夠的投資者保護。”

“坦率地說，在當前這個時候，它更像是‘狂野西部’，”Gensler繼續說道。

這些事先準備好并由SEC公布的聲明，可能代表了Gensler迄今為止對監管和加密主題最廣泛的評論，他強調這僅僅是個人發言，而并非代表機構本身。此外，他的一些評論已經在別處發表過——例如，Gensler曾公開表示，他希望對交易所進行更多監管，并尋求在這一問題上與國會合作——而周二的講話明確闡述了該機構在他領導下對加密行業的監管重點。

Gemini代表律師：美國SEC在舉證針對該交易所的案件時舉步維艱:金色財經報道，Gemini代表律師Jack Baughman在8月19日的帖子中聲稱，美國SEC正在努力證明其針對該交易所的案件。根據SEC的訴訟，Gemini的加密借貸產品Gemini Earn提供未經注冊的證券，違反了證券法。

Baughman指出，美國SEC正在陷入困境。他們甚至無法決定什么是安全。Baughman對美國SEC的訴訟提出法律質疑的關鍵在于，SEC必須確立兩個關鍵要素：證券的存在和證券的銷售。

Baughman認為，SEC在這兩方面都沒有做到位。此外，Baughman還對SEC在此背景下對出售的定義提出異議。他指出，SEC從未成功地確定過銷售。相反，SEC訴諸寬泛的說法，稱Gemini和Genesis公司出售了其支付利息以換取加密資產的承諾。Baughman駁斥了這一說法，強調了銷售和貸款之間的區別。Baughman稱，這不僅與事實不符，而且非常荒謬。銷售和貸款是兩碼事。在某些時候，詞語必須有一定的含義。

Baughman發表此文的前一天，Gemini提交了一份答復摘要，試圖駁回 SEC 對其提出的指控。[2023/8/21 18:12:14]

事實上，當Gensler將自己描述為“技術中立”時，也聲稱自己“絕不是公共政策中立”。

美國SEC：有關XRP案件的裁決存在重大錯誤，不應予以考慮:金色財經報道，在針對Do Kwon和Terraform Labs的新訴訟文件中，美國SEC表示，有關XRP案件的裁決存在重大錯誤，不應予以考慮。[2023/7/24 15:54:20]

“隨著新技術的出現，我們需要確保正在實現核心公共政策目標，”Gensler表示。

Gensler的演講集中在一些關鍵領域：被歸類為證券的代幣、交易和DeFi平臺、穩定幣以及與加密相關的金融產品，如交易所交易基金。

交易所與穩定幣“提上日程”

關于第一個話題，Gensler提到了他的前任JayClayton的觀點，即“我見過的每一個ICO都是一種證券”。

“我發現自己同意Clayton主席的觀點。”Gensler稱，“一般來說，人們購買這些代幣是為了預期利潤，有一小部分企業家和技術專家在培育這些項目。我相信在現在的加密市場中，有許多代幣可能是未注冊的證券，沒有必要的披露或市場監督。”

美國SEC專員：SEC應該更快就加密空間采取行動:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）專員、“加密媽媽”Hester Peirce表示，在創新方面，美國政府的步伐比私營部門慢，但這不一定是一件壞事。監管機構行動緩慢，這是有原因的。Peirce認為，需要有一個適當的流程，以便確保在更改規則時，人們會注意到監管者正在考慮更改規則，并且他們可以發表評論。話雖如此，Peirce指出某些法規已經過時，并說她希望看到SEC在某些領域的發展更快，并以加密貨幣為例。Peirce稱，現在我們已經看到了加密空間中正在發生的事情，例如需要對其中某些領域進行調整，SEC應該更快地采取行動。[2020/11/10 12:09:24]

他還研究了所謂的股票代幣，近幾個月來，這些代幣引起了世界各地監管機構的關注。

“有一點是毫無疑問的：不管它是股票代幣、由證券支持的穩定價值代幣，還是提供基礎證券綜合風險敞口的任何其他虛擬產品。這些產品均受證券法的約束，必須在我們的證券制度范圍內運作。”

動態 | 美國SEC啟動搜索區塊鏈數據服務以幫助“監控風險”:7月6日，SEC官網顯示，美國證券交易委員會（SEC）打算為區塊鏈分類賬數據采購商業上現有的（COTS）企業級數據訂閱，以支持其監控風險，提高合規性，并就數字資產向委員會政策提供信息。根據報價請求，美國證券交易委員會對比特幣和以太坊區塊鏈以及其他主要公鏈的數據感興趣。美國證券交易委員會希望獲得有關該板塊的更多信息，有媒體分析稱，這一事情可能是一個看漲信號。最近國際數據公司的一項研究也顯示，政府在區塊鏈技術方面的支出將在未來幾年顯著增長。[2019/7/6]

接下來，Gensler轉向加密貨幣交易平臺，他說道：“這些加密交易平臺不僅牽涉到證券法；一些平臺還可能涉及商品法和銀行法。”在評論中，他指的是中心化和去中心化市場。

“一個典型的交易平臺上有50多種代幣。事實上，許多平臺上線了超過100種代幣。雖然每種代幣的法律地位取決于其自身的事實和情況，但上線50或100種代幣的任何平臺都沒有證券的可能性非常小，”Gensler說，接著指出：

“與其他交易市場不同，投資者通過紐約證券交易所等中介機構進行交易，人們可以在加密交易平臺上進行交易，而無需經紀人——每天24小時，每周7天，全球都可交易。此外，盡管許多海外平臺表示不允許美國投資者進入，但有指控稱，一些不受監管的外國交易所為使用虛擬專用網絡的美國交易員提供了交易服務。美國公眾在這些交易、借貸和DeFi平臺上買賣和借貸加密貨幣，投資者保護方面存在重大缺口。”

“毫無疑問，就這些交易平臺上的證券而言，根據我們的法律，它們必須向SEC注冊，除非符合豁免，”Gensler繼續說道，“如果一個貸款平臺正在提供證券，它也屬于SEC的管轄范圍。”

Gensler還提到了穩定幣生態系統的規模，稱“所有加密交易平臺上近四分之三的交易發生在穩定幣和其他代幣之間。”

“因此，在這些平臺上使用穩定幣可能有助于試圖回避與我們傳統銀行和金融體系相關的一系列公共政策目標——反洗錢、稅收合規、制裁等——的那些人，”他繼續說道，“這也影響到了我們的國家安全。此外，這些穩定幣也可能是證券和投資公司。在一定程度上，我們將對這些產品適用《投資公司法》和其他聯邦證券法對投資者的全面保護。”

在演講中，Gensler似乎對與比特幣期貨掛鉤的交易所交易基金顯露興趣，并提到了CME。

“我預計將會有根據《投資公司法》提交的有關交易所買賣基金的文件。當與其他聯邦證券法相結合時，’40法案提供了重要的投資者保護，”他說，“鑒于這些重要的保護措施，我期待著工作人員對這些申請進行審查，特別是如果這些申請僅限于CME交易的比特幣期貨。”

尋求國會更多授權

最終，根據講話，Gensler希望國會在SEC擴大對加密領域的監督時，授予其更多權力和資源。

“與加密資產相關的某些規則已得到妥善解決。確定加密資產是否是證券的測試是明確的，”Gensler說，“不過，這方面還存在一些差距：我們需要額外的國會授權，以防止交易、產品和平臺陷入監管漏洞。我們還需要更多的資源來保護這個不斷增長和波動的行業中的投資者。”

他接著說：

“在我看來，立法重點應該放在加密交易、貸款和DeFi平臺上。監管機構將受益于額外的全體授權，為加密交易和貸款制定規則并設置護欄。”

如何獲得這些資源和權力仍有待明確。參議員們目前正在討論加密“經紀人”納稅申報要求的范圍，這是擬議中的基礎設施法案的一部分。上周，弗吉尼亞州眾議員DonBeyer提交了一項法案，重點關注數字資產和穩定幣的監管。

Gensler在他準備好的講話接近尾聲時再次提到了國家安全的話題。

“目前，加密領域的很大一部分都處于保護投資者和消費者、防范非法活動、確保金融穩定以及保護國家安全的監管框架之外，而不是在監管框架內運作。”他說，“這一情況是不可持續的。對于那些希望鼓勵加密領域創新的人，我想指出，歷史上在我們的公共政策框架之外進行的金融創新不會長盛不衰。”

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