Choate Hall & Stewart LLP的律師表示:“在當前的監管環境下,訴訟和執法活動可能會加速,而且可能以不可預測的方式加速。”
據Choate Hall & Stewart LLP的律師稱,圍繞加密貨幣的監管不確定性已經為加密貨幣相關訴訟和執法的增長創造了一個“肥沃的環境”。
在6月28日Law360上發表的一篇分析文章中,來自Choate Hall & Stewart LLP的律師,包括Mike Gass、Diana Lloyd和Alex Bevans指出,越來越多的證據表明,“現有法律的新型應用”正在被用于對加密貨幣的用戶和投資者進行訴訟,并預測這一趨勢只會隨著時間的推移而加速:
加密法律專家:美SEC在針對Ripple的訴訟中“犯了錯誤”,或帶來新困擾:6月9日消息,加密貨幣法律專家Jeremy Hogan表示,美國SEC在針對Ripple的訴訟中犯了錯誤。最近的訴訟爭論集中在與前美國SEC官員William Hinman有關的文件上,他在2018年的一次演講中表示以太坊不是證券。
今年1月,聯邦法官Sarah Netburn最初要求SEC出示與該演講有關的電子郵件,但SEC尋求駁回該命令。Netburn駁回其請求,并在4月份命令SEC交出要求提交的草稿和電子郵件。隨后,美國SEC要求更多的時間來對Netburn駁回其動議的決定提出異議。
據Hogan透露,周三的聽證會圍繞著SEC的反對意見展開。這位律師指出,SEC之所以犯了錯誤,是因為它在Hinman電子郵件的問題上策略不統一。
他還指出,美國SEC的律師表示,演講的目的是就SEC將如何對待數字資產提供市場指導,這些描述“讓Hinman的演講重新發揮了市場指導作用,并讓它重新變得重要起來”,而可能會給SEC帶來困擾。(The Daily Hodl)[2022/6/9 4:13:33]
高市值,加上廣泛討論的監管不確定性,為訴訟和執法的增長創造了沃土。
聲音 | 法律專家:Libra可能在進入泰國時面臨困難 其不符合現有法律定義:法律專家表示Facebook的Libra可能會在進入泰國時面臨困難,因為整合區塊鏈的加密貨幣不屬于任何類型的金融立法。泰國財政政策辦公室法律官員Suma Manason稱,其不符合泰國銀行的《貨幣法》,因為它不具備法律規定的法定貨幣特征。這些特征指的是以泰銖計價的紙幣或硬幣,或者可以被識別為用于依法還債或與其他貨幣兌換的物品或紙幣。Libra不是一個有形的支付媒介,加密貨幣仍然不符合《支付系統法案》等其他法律的定義。Suma認為Libra有三種可能的情況:金融當局的徹底禁令;沒有監管以促進更大程度的金融包容,或間接試圖支持更大程度的接受;以及通過中介進行監管。 泰國SEC顧問Bhume Bhumiratana稱,僅3-5家泰國公司有潛力在第二階段加入Libra協會,因為有嚴格條件,比如新來者需要擁有2000多萬客戶或合作伙伴。其他大公司也計劃推出自己的加密貨幣和區塊鏈系統。在Libra在大規模采用之前,泰國央行可能不得不發行自己的數字貨幣,這對央行來說很難管理。Facebook要求與泰國央行進行討論,因為泰國有五千萬注冊FB用戶,但會議尚未結束。[2019/7/9]
律師們列舉了一些案例作為例子,包括一名美國公民因使用加密貨幣違反制裁而被起訴,美國SEC近年來提起的幾起訴訟,以及越來越多的集體訴訟和私人訴訟。
金融服務法律專家Gary DeWaal:加密貨幣行業的監管存在混亂:據coindesk消息,在coindesk2018共識大會上,金融服務法律專家Gary DeWaal表示,加密貨幣行業存在一些問題是因為與科技相關的現有規則處于“絕對的混亂”,并且認為這種情況不會很快消失。商品期貨交易委員會預算被削減,因此無法做到有效監管加密貨幣。這個觀點似乎是在回應美國商品期貨交易委員會(CFTC)專員Brian Quintenz的觀點。在周一的講話中,Quintenz說:“任何關于加密貨幣需要被管理的觀點都需要審慎和協調處理。[2018/5/15]
“加密貨幣交易平臺和那些交易和使用加密貨幣的人必須認識到,在當前的監管環境下,訴訟和執法活動可能會加速,可能以不可預測的方式加速,”作者說。
今年5月,美國司法部(DOJ)通過美國哥倫比亞特區地區法院對一名未具名的美國公民發出了第一份刑事訴狀,指控其使用加密貨幣違反了《國際緊急經濟權力法》(IEEPA)規定的制裁。
該事務所負責復雜審判和上訴業務的聯合主席Mike Gass以及其他律師表示,這表明“政府機構越來越愿意對使用新型貨幣違反舊法律的人進行刑事指控”。
如果說該案件是某種跡象的話,那就是這種趨勢可能會加速。
律師們指出的其他訴訟包括美國SEC在2020年起訴XRP創建公司Ripple Labs Inc,以及在2021年起訴去中心化內容共享平臺LBRY,兩者都被指控以數字代幣的形式提供未經注冊的證券。
他們指出,最近,加密借貸平臺BlockFi在2月份因未注冊其零售加密借貸產品而被罰款1億美元。
律師們表示,LBRY案件尤其“表明,美國SEC愿意像針對Ripple這樣的大型項目一樣,針對LBRY這樣的小型項目。”
律師們還指出,研究發現,2019-2021年期間加密貨幣執法行動的數量比2013-2018年的總和還要多。
來源:Cornerstone Research
展望未來,律師們認為美國SEC和司法部準備加大執法力度,并“可能愿意尋求新穎的理論”。
與加密貨幣相關的私人訴訟也沒有停止的跡象。增加監管確定性可能有助于遏制訴訟浪潮,但目前尚不清楚這是否會很快發生。
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