美國SEC發布2020年度重點工作：持續監控加密貨幣產業風險_COI:OIN

美國證券交易委員會（SEC）隸下合規審查與考核辦公室（OCIE）1月7日公布2020年重點工作事項規劃，并將「數位資產在內的金融科技（FinTech）創新產業」列為2020年合規監測活動的7大重點之一。

美國Signature Bank：將減少多達與加密貨幣有關的存款100億美元:金色財經報道，美國Signature Bank表示，將把與加密貨幣掛鉤的存款縮減80-100億美元，這標志著這家銀行將遠離數字資產行業。

截至2022年9月，這家位于紐約的銀行1030億美元的總存款中，有近四分之一來自加密貨幣行業，FTX是該銀行的客戶之一，盡管該加密貨幣交易所在Signature的存款占該銀行整體存款的不到0.1%，兩者之間的關系還是導致Signature的股價在11月下跌了近20%。此外，Signature Bank還希望退出穩定幣業務。（Coindesk）[2022/12/7 21:27:07]

據悉，OCIE 主要負責審查的實體包含：投資顧問、投資公司、經銷商、交易所、清算機構和自律監管組織等，宗旨是促進合規、防止詐騙、識別風險，以此保護投資人同時確保市場健全。

美國SEC主席：加密貨幣借貸和押注產品 具有證券的所有標志:金色財經報道，美國證券交易委員會主席 Gary Gensler 今天在參議院銀行委員會作證，回答了有關 SEC 在加密市場中的作用的一系列問題。聽證會后，Gensler 在接受采訪時表示，保管用戶資金的加密貨幣借貸和抵押平臺可能受美國證券法管轄，因此受到其機構的監督。[2021/9/15 23:25:25]

動態 | 美國SEC對CoinAlpha發布停止令:據coindesk報道，美國證券交易委員會已對CoinAlpha Advisors LLC發布停止令及5萬美元的罰款。CoinAlpha于2017年10月成立了一只基金，目標是投資數字資產，在此過程中籌集了超過60萬美元，SEC認為其出售未注冊的證券。根據通知，雖然CoinAlpha確實提交了“豁免發行證券通知”，但該公司沒有資格獲得豁免，并且沒有向SEC注冊。[2018/12/8]

而今，OCIE 制定出2020 年的優先審查目標，無疑也反映出當局似乎已認定數位資產、加密貨幣為高風險產品，將對投資人、市場健全性構成威脅。OCIE 在公告中指出，當局將持續審查已向SEC 注冊的數位資產、加密貨幣產業公司，以及通過自動投資工具和平臺為客戶提供服務的注冊投資顧問（RIA）。

根據OCIE 的說法，當局仍將持續關注與審查有關加密貨幣產業內的「集資方式」以及「市場結構」。

值得注意的是，鑒于「加密貨幣」市場的顯著增長和潛在風險，OCIE曾于去年同期發出類似的工作規劃，并稱將繼續監控數位資產以及證券類產品的報價和銷售、交易、管理以及合規性。

原文出處：blockcast

編譯：優優財經 - 步道

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