近日,監管方面頻頻出手,讓加密世界再次陷入震動之中。
CFTC?對幣安提出了指控,稱其在未獲得授權的情況下向美國公民提供了衍生品交易服務,并未遵守反洗錢法律和反恐怖主義融資法規。無獨有偶,SEC?也在不久前正式起訴波場創始人、Huobi?全球顧問委員會成員孫宇晨,指控其涉嫌非法銷售證券、欺詐和操控市場。
當然,加密企業被美國監管機構起訴的情況并不新鮮。在過去幾年中,類似的事件時有發生。但大部分遭遇監管的企業并未在重壓后關停,實際上,他們中的許多人仍在繼續運營。
據以往案例,加密項目遭監管調查后命運不盡相同,Odaily星球日報對一些歷史上被調查的項目經歷做出分類梳理如下:
罰款和解,影響微弱
處罰時間:?2019?年?9?月
監管機構:SEC
項目:EOS
結果:?2400?萬美元和解
2019?年?9?月,SEC?對?Block.One?提起起訴,起訴書稱,Block.One?向投資者提供了有關?EOS?的虛假和誤導性信息,并指控?EOS?為一種未經注冊的證券。
很快,?9月23日,SEC就與Block.one達成和解,Block.One同意通過支付2400萬美元的民事罰款。而這一罰款對于手握巨額資金的Block.one?來說微不足道。高達?40億的募資,卻只罰款?2400萬,社區一度流傳著“這不是懲罰而是鼓勵”的調侃。
CBOE:在獲得美SEC批準之前,對那些比特幣ETF申報文件的審批意見都是無效的:金色財經報道,美國芝加哥期權交易所(CBOE)稱,在獲得美國證券交易委員會(SEC)批準之前,對那些比特幣ETF申報文件的審批意見都是無效的。[2023/7/1 22:12:22]
而此次訴訟事件的影響,對Block.one?來說影響巨大。因為和解不僅意味著此前進行的代幣銷售已不再會遭受制裁,SEC?更授予了Block.one一項未來業務的重要豁免權。這意味著?EOS在當時的時代背景下,已經與其他代幣相較,更快一步走入相對的合規化。至少在代幣發行這一點上,EOS?此后不再有?SEC?的監管風險。
這一路徑也是較為罕有的、另類的對項目的“積極影響”。
但遺憾的是,由于種種原因,曾經的“以太坊殺手”盡管免于進一步遭受監管的“重拳出擊”,但并未獲得長足的發展。
其他案例:
2021?年?3?月,Coinbase?與?CFTC?達成?650?萬美元的和解。此前,CFTC?曾指控?Coinbase?存在不當報告交易量和“自我交易”行為。受這一事件影響,Coinbase?將原定于?3?月進行的上市推遲至?4?月進行。此后,Coinbase?開啟了他的股價神話,其發展并未受到這一事件的影響。
觀點:最符合SEC標準的就是那些無IXO(預售)方式的POW幣:微博用戶“BCH愛好者BruceLee”通過微博表示:從SEC起訴XRP這事里面我們可以看出,所有加密幣里面,最符合SEC標準就是那些無IXO(預售)方式的POW幣。所以我們看到灰度和PayPal的F4,都是POW幣: BTC、ETH、BCH和LTC。而星展銀行估計是被XRP的公關給忽悠了(XRP很擅長和銀行打交道),把F4里面的LTC換成了XRP,開局就踩雷,真是悲劇。而ETH初始發行方式其實本質是和IXO是一樣的,都是預售模式。不過ETH生態強大,綁定了太多利益方,光是穩定幣市值就差不多200億刀。SEC要動XRP,大家都上去踩一腳。SEC如果想動ETH,估計會遭到幣圈強烈反對,所以ETH安全的很。
但是其他搞預售的幣(現在大多數幣都是預售模式發行的),都有被SEC起訴的風險,只不過當市值很小的時候,SEC應該注意不上。
如果SEC這次搞完XRP就暫時消停了,大家可以松口氣。如果搞完XRP立馬搞下一個(有傳聞說要搞Link,不知真假),那么對幣圈所有搞預售起家的幣都是重大利空。大家可以檢查一下自己的投資組合里面,有哪些幣當初是IXO方式發行的,提前做好準備。[2020/12/24 16:23:27]
2020年3月,在長達超兩年的司法對抗之后,Tezos?與?SEC?達成了2000萬美元和解。和解后?Tezos?業務并未受到影響。
谷歌支付工程師:長期看空那些沒有為協議提供價值卻榨取租金的代幣:谷歌支付工程師Tyler Reynolds發推稱,“我長期看空那些沒有為協議提供有價值的東西卻榨取租金的代幣。保險(MKR)和質押(RUNE、SNX和許多其他代幣)是我見過唯一看起來可持續的模式。治理不值得花錢。”
DeFiance Capital資產管理人Wangarian評論稱,“我認為值得一提的是有明確價值累積途徑(盡管現在還沒有)的協議。根據其所處的階段,人們可以提出對未來價值的預期。UNI和INDEX對我來說是最突出的。”[2020/11/22 21:40:51]
不影響主營業務,部分業務受阻
處罰時間:?2023?年?2?月
監管機構:SEC
項目:Kraken
結果:質押服務關停
今年?2?月,Kraken?遭到?SEC?調查。SEC?指控,Kraken?向用戶提供的?ETH?質押產品為證券,因此涉嫌向用戶提供未經注冊的證券。而在?ETH?質押這條賽道,Kraken?也成為了第一個被制裁的頭部加密企業。
但很快,短短數日之后,情況便有了新一步的進展。
2?月?9?日,SEC?宣布與加密交易平臺?Kraken?達成和解。Kraken?將支付?3000?萬美元罰款以了結?SEC?的指控。同時,Kraken旗下兩家子公司將立即結束向美國客戶提供的加密質押服務。而用戶存款將在以太坊網絡“上海升級”生效后解除。此后,美國客戶將無法質押新資產,Kraken將成立獨立子公司為非美國客戶提供質押服務。
Anthony Pompliano:推動DeFi騙局的正是當初那些推動ICO騙局的人:10月10日消息,MorganCreekDigital聯合創始人AnthonyPompliano發推特稱,“推動這些DeFi騙局的,正是當初那些推動ICO騙局的人。他們當時拿走了你的錢,現在也要拿走你的錢。繼續進行中。”(zycrypto)[2020/10/10]
而在監管內部,針對?Kraken?的態度也并不是一致的。SEC委員?HesterPeirce就在SEC官網發文表示,對SEC關閉Kraken美國質押服務提出異議。Peirce認為,“使用執法行動告訴人們新興行業的法律是什么,并不是一種有效或公平的監管方式”。Peirce認為?SEC這樣的執法行動是“家長式和懶惰”的監管方式。
Dune?數據顯示,在關閉質押之前,?1,?233,?696?枚?ETH?通過加密交易所?Kraken?質押,占?ETH?質押總量的?7.42%?,其質押量市場份額排名第三。
關閉質押之后,Kraken?雖然損失了這一新興業務,但主體經營并為受到影響。
其他案例:
2021?年?8?月,BitMEX與美國商品期貨貿易委員會(CFTC)及金融犯罪執法網(FinCEN)兩家機構的達成和解,BitMEX?同意支付1億美元解決有關指控。
金色相對論 | 掌柜調查署帶你探秘Prime背后的那些事兒:金色相對論之掌柜調查署:第十期,今日邀請到火幣全球站CEO七爺,佟掌柜帶你探秘火幣Prime二期背后的那些不為人知的事兒,今日10點準時開啟。[2019/4/17]
但作為一家中心化的交易平臺,這次處罰對?BitMEX?的影響遠高于前文所述的去中心化的區塊鏈網絡。作為曾經交易量最大的衍生品交易平臺,在?CFTC?處罰后,BitMEX在美國市場的業務受到了限制。包括ArthurHayes?在內的管理團隊被迫離職,且關閉了在美國的交易服務,這對?BitMEX?的營收和聲譽造成了巨大的損失。
徹底關停,項目宣布死亡
處罰時間:?2019?年?10?月
監管機構:SEC
項目:TelegramOpenNetwork
結果:關停退款
2017?年?12?月,Telegram?宣布了自己的區塊鏈項目?TelegramOpenNetwork。并公布了流通于?TON上的加密貨幣?GRAM,希望建立一個可以對標以太坊的區塊鏈網絡。2018?年?2?月,Telegram?宣布完成?8.5?億美元的代幣融資。同年?3?月,又宣布完成?8.5?億美元的第二輪募資。兩輪融資合計?17?億美元,刷新了代目募資的融資記錄。
2019年?10?月,SEC?突然宣布將對?TON?網絡背后的兩家實體采取“緊急行動并獲得了臨時限制令”。并指控?GRAM?是未經注冊的證券,且違規銷售給了美國投資者。
至此,TON開啟了漫長的司法流程。TON的主網上線時間也幾經推遲。202?年?4?月,TON?宣布將向投資者退款,退款金額共計?12.24?億美元。5月,TON宣布項目終止,“今天對于Telegram和我們來說都是令人難過的一天。我們宣布將終止我們的區塊鏈項目”。
有趣的是,這一項目宣告終結,但?TON?并未銷聲匿跡,反而以一種別樣的方式復活。
TheOpenNetwork是?TelegramOpenNetwork的另類繼承者。基于與TelegramOpenNetwork?同樣的技術,社區啟動了另一條網絡TheOpenNetwork。這也是我們今天所見到的?TON。
Coingecko?數據顯示,目前?TON?市值?33?億美元,市值排名第?23?名。在關停之后,TON?以一種另類的方式得以繼承下來,并且存活的似乎相當不錯。
其他案例:
2023?年?2?月,SEC?對?BUSD?發行商?Paxos?提起訴訟,稱該穩定幣為未注冊證券。NYDFS?隨后也做出跟進,表示Paxos無法以“安全可靠”的方式管理該穩定幣。NYDFS命令?Paxos?停止發行?BUSD,僅允許贖回。此后,BUSD?在數日內市值迅速下降,這一曾經有望于?USDT?角逐穩定幣霸主位置的頭部穩定幣,迅速消逝。
目前,BUSD?市值已腰斬,盡管尚有代幣仍在流通,但監管部門的處罰無疑已宣告了這一項目的終結。
漫長拉扯,結果懸而未決
處罰時間:?2020年?12月
監管機構:SEC
項目:Ripple
結果:懸而未決
2020?年?12?月,SEC正式發布了針對?Ripple?及其創始人?BradleyGarlinghouse?和?ChristianA.Larsen?的起訴書。SEC?控訴,Ripple?通過出售?XRP?獲得了超過?13.8?億美元的資金,違反了證券法的注冊規定。
而瑞波的鮮明表態,則為加密世界帶來了一場曠日持久且引人關注的法律糾紛,RippleCEO?公開表示:“我們將在法庭上積極進行這場斗爭并取得勝利,以明確美國的規則。”
次年?1?月,Binance.US、Bittrex、Coinbase?等美國交易所紛紛對?XRP?暫停交易,對?XRP?幣價產生了重大打擊。
時至今日,這場司法糾紛仍未落下帷幕,Ripple?的最終結果仍未可知。
Coingecko?數據顯示,目前?XRP?仍未市值第六大加密貨幣。
盡管多年來,XRP?幣價停滯不前,但從走勢來看,?2020?年的司法糾紛并未阻止?XRP?在?2021?年的牛市快速上漲。
而?XRP?幣價的停滯,我們很難斷言?SEC?究竟在其中起到了多重要的因素。Odaily星球日報曾在《八年拋售即將結束,Ripple?前?CTO?套現了多少錢?》一文中作出分析,Ripple第一任?CTOJedMcCaleb的才是?XRP?最大的拋壓,他在長達八年的時間里總共拋售了高達?90億枚的?XRP。且其拋售行為和?XRP?幣價的市場表現存在相關性。
而在漫長的司法糾紛中,不斷有加密企業站在?Ripple?一方,Coinbase?也對Ripple施以援手,幫助其正面對抗?SEC。
因為懸而未決的這場司法訴訟,除付出訴訟成本外,Ripple?似乎并未被動搖根基,而訴訟的金錢成本對Ripple?這只巨獸來說也不足為懼。其項目的發展和代幣表現,更多來自于項目自身。
2022?年底,Ripple?更是公布了自己的?EVM?側鏈,將進一步融入龐大的鏈上?EVM?生態。目前來看,這場訴訟對Ripple?造成了深遠的影響,但其對Ripple?的影響卻并不是那么“顯著”。
當我們復盤諸多案例之后,SEC和CFTC對加密企業進行監管時,力度不一,遭遇監管也不意味著“宣判死刑”。多數案例以繳納罰款了結。
雖然美監管機構的干預可能會導致短暫的行情動蕩,但長遠來說,這可能只是合規路上的必經階段,無需過度恐慌。
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