美SEC將Coinbase上9種加密資產列為未注冊證券_OIN:SEC

Odaily星球日報譯者|念銀思唐

美國證券交易委員會在一份新的法庭文件中稱，加密貨幣交易所Coinbase上列出的至少9種數字資產是未注冊證券。這9種資產分別是AMP、Rally、DerivaDEX、XYO、RariGovernanceToken、LCX、Powerledger、DFXFinance和Kromatika。“我們對這些指控的信息很明確：欺詐就是欺詐，無論它發生在區塊鏈還是華爾街，”SEC在其投訴中寫道。對此，Coinbase回應稱，美國的法律沒有跟上數字世界的步伐，需要修改。作為證券的加密資產需要更新規則手冊，以幫助指導安全和高效的操作。非證券的加密資產需要確定不受這些規則約束。任何低于這一標準的措施都會以犧牲創新為代價鞏固現有技術，并最終損害消費者的利益。“如果一種數字代幣或加密資產符合證券的定義，那么它就是加密資產證券，《證券法》將證券定義為包括‘投資合同’，也就是說，如果它構成對普通企業的資金投資，并從他人的努力中獲得合理的利潤預期，”美國SEC在針對Coinbase一名被指控進行內幕交易的前員工的投訴中寫道。據美國司法部官方公告，紐約南區檢察官和SEC在進行了長達數月的調查之后，于周四逮捕了前Coinbase資產上市團隊產品經理IshanWahi。IshanWahi涉嫌泄露內幕信息，曾幫助他的兄弟和朋友在加密貨幣交易所上線新代幣之前購買代幣。公告表示，根據IshanWahi提供的機密信息，其兄弟和朋友在至少14個獨立的Coinbase公開上線公告涉及至少25種不同的加密資產之前進行大量非法買入交易，并產生了總計至少約150萬美元的已實現和未實現收益。IshanWahi被控兩項共謀電匯欺詐罪，每項最高刑期20年。“在這些公告發布之前，通常會導致資產價格上漲，據稱NikhilWahi和Ramani購買了至少25種加密資產，其中至少9種是證券，然后通常在公告發布后不久出售這些資產以獲利。”SEC在一份新聞稿中表示。SEC表示，這9種代幣包含“證券定義的特征”，包括發行人及其管理團隊對代幣投資價值的持續陳述，有助于代幣價值的管理工作，以及代幣交易的二級市場可用性。“因此，在與該投訴中指控的行為相關的任何時候，這9種加密資產證券的合理投資者將繼續關注發行人及其推動者的努力，包括他們未來的舉措，以增加其投資的價值。”SEC解釋稱。在周四發布的一篇博客文章中，Coinbase表示，該公司已向SEC提交了一份請愿書，要求改善“數字資產證券的規則制定”。該公司表示：“我們的請愿書呼吁美國SEC在正式程序和公開通知和評論過程的指導下，為數字資產證券制定一個可行的監管框架，而不是通過私下制定的武斷執法或指導。”與此同時，KROM代幣背后基于以太坊的DEX聚合器KromatikaFinance今天回應了SEC對Coinbase內幕交易的指控，以及SEC將KROM代幣列入該交易所上的未注冊證券的行動。“我們注意到，我們的代幣KROM在一起內幕交易投訴中被提及。”Kromatika在推特上寫道，“這起投訴針對的是Coinbase的一名員工。KromatikaFinance和我們的員工都沒有卷入這起案件。”據Kromatika稱，Coinbase并未就上線事宜咨詢其團隊。“我們也有信心，Coinbase將幫助當局澄清由獨立個體所犯錯誤造成的情況。”到目前為止，美國SEC與加密行業的關系一直很復雜，盡管大多是敵對的。自2018年以來，SEC通過執法行動對加密貨幣進行監管，目標是通過IC0籌集資金的初創公司。SEC的立場是，在IC0中出售的幾乎每一枚基于以太坊的代幣都是未注冊證券。與此同時，該機構目前正卷入一場13億美元的訴訟——針對加密支付公司Ripple出售XRP一案。雖然美國SEC過去曾通過前官員的公開聲明表示，它不認為比特幣和以太坊都是證券，但現任主席GaryGensler一直不那么坦率。上個月，他對CNBC表示，他只會肯定地說比特幣不是一種證券，同時回避有關以太坊的問題。目前尚不清楚美國SEC是否計劃就Coinbase上線的9種甚至更多未注冊證券對其提起訴訟，盡管SEC去年曾對該加密交易所發出訴訟警告，導致Coinbase放棄了其加密計息產品Lend。在隨后的一份聲明中，Coinbase反駁了SEC的說法，稱“Coinbase沒有在其平臺上列出證券。”Coinbase首席法務官PaulGrewal對內幕交易事件發文回應表示，完全不同意美國SEC提出的證券欺詐指控。Coinbase在數字資產上線前會通過嚴格的流程來分析和審查，并且SEC已經審查了該流程。Grewal補充說，Coinbase配合了SEC對司法部指控的不當行為的調查。他還稱，SEC沒有就Coinbase上的這些資產進行對話，而是直接提起訴訟。“SEC的指控讓人們關注到一個重要問題：美國對數字資產證券沒有一個明確或可行的監管框架。”Grewal說道，“SEC沒有以包容和透明的方式制定合適的規則，而是依靠這類一次性執法行動，試圖將所有數字資產納入其管轄范圍，甚至包括那些非證券資產。”

美SEC委員：美國可以效仿歐洲的加密貨幣法規:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）委員Hester Peirce對歐盟匯集其數字金融方案的速度表示肯定。歐洲議會上個月通過了《加密資產市場》（MiCA），為整個27國集團的加密貨幣監管制定了一個全面的框架。Peirce周三在金融時報加密貨幣和數字資產峰會上表示，MiCA可以作為我們的一個模式。她補充說，英國為建立一個有利于加密貨幣的監管制度所做的努力也可以作為對美國的啟發。[2023/5/10 14:55:30]

美SEC、CFTC聯合提議將PF表格中加密資產視為數字資產同義詞:9月29日消息，美國證券交易委員會SEC和美國商品期貨交易委員會CFTC聯合提議修訂關于數字資產的PF表格（PF Form）。SEC表示，自2011年采用PF表格以來，包括數字資產在內的投資策略更加普遍，當前表格可能無法識別潛在風險。如果該提案被通過，SEC將與當前市場上數字資產投資趨勢保持一致。

SEC對PF表格提出了四項變更，其中包括將數字資產定義為使用分布式賬本或區塊鏈技術發行或轉移的資產，包括但不限于VirtualCurrencies、Coins和Token。SEC將把加密資產（CryptoAssets）視為數字資產（DigitalAssets）的同義詞。[2022/9/29 6:01:28]

倫敦上市加密礦企ArgoBlockchain向美SEC提交7500萬美元的IPO申請:8月20日消息，據美國證券交易委員會文件：倫敦上市加密礦企ArgoBlockchain周四向美國證券交易委員會提交7500萬美元的IPO申請，它計劃在納斯達克上市，代碼為ARBK，杰富瑞和巴克萊是此次交易的聯合賬簿管理人，沒有披露定價條款。該公司目前已在倫敦證券交易所(ARB)和OTCQX(ARBKF)上市。（renaissancecapital）[2021/8/20 22:25:38]

分析 | 外媒：美SEC網絡部門負責人離職 或預示SEC將改變對ICO立場:據cryptopolitan報道，針對最近美國證券交易委員會網絡部門負責人羅伯特科恩宣布離職一事，外媒稱，雖然科恩是網絡部門的負責人，但他必須處理與Kik有關的ICO等問題。科恩的離職，被認為是美國證券交易委員會將改變其對ICO的立場。[2019/7/31]

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