CFTC為何起訴幣安？對市場影響幾何？_FTC:DAO

今日晚間，幣安遭到CFTC起訴的消息席卷加密世界。針對幣安及其CEOCZ因涉嫌違反交易和衍生品規則，美國商品期貨交易委員會周一在芝加哥聯邦法院提起訴訟。監管機構表示，幣安沒有正確注冊，逃避了應盡的義務。至少從2021年起，CFTC就一直在調查Binance是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。CFTC規則通常要求平臺在允許美國人交易這些產品時向該機構注冊。誰被起訴？

此次監管出手，與以往數次均有所不同。CFTC文件顯示，被起訴的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,BinanceHoldings(IE)Limited,Binance(Services)HoldingsLimited,andSamuelLim。所有被告均為幣安、而非binance.US關聯公司。CFTC緣何起訴？

美CFTC向法院申請通過論壇帖子等方式向Ooki DAO匿名成員發送起訴傳票:9月28日消息，根據周二提交的法庭文件，美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 使用非傳統方法對去中心化自治組織 (DAO) 的化名成員提起訴訟。在CFTC訴Ooki DAO案件中，CFTC向美國加州北區地方法院申請一項替代服務動議，要求法院批準使用聊天機器人和論壇帖子作為對被告（包括Ooki DAO成員）的送達告知和傳票的方式。CFTC稱其律師助理通過將訴訟及相關文件上傳至Ooki DAO在線論壇的方式，向被告告知了訴訟問題。

目前，Ooki DAO的匿名成員也面臨著CFTC對其的訴訟，其中一名成員有大約21天的時間對訴訟作出回應，以避免CFTC對其做出缺席判決。該動議認為，盡管DAO沒有人回應CFTC的聯系請求，但在Ooki DAO官方Telegram聊天中對訴訟的討論，以及“CFTC在在線論壇上關于該行動的帖子至少有112個觀點”，足以表明DAO得到了適當的服務。此案聽證會目前定于11月9日舉行。這是CFTC對DAO成員提起的第一起訴訟，可能對未來的DAO監管產生廣泛影響。（CoinDesk）[2022/9/28 5:56:59]

CFTC所公布的訴訟文件顯示，幣安涉及向美國投資者提供的交易服務及其合規性問題并主要提出四點具體指控：1、幣安在未獲得CFTC注冊的情況下向美國投資者提供了交易服務；CFTC指出，幣安依賴位于美國的客戶為其各種市場產生收入和提供流動性，但幣安從未以任何形式向CFTC注冊，并無視對美國金融市場的完整性和活力至關重要的聯邦法律，包括要求實施旨在防止和檢測洗錢和恐怖主義融資的控制措施的法律。這違反了商品交易法案7U.S.C.§§1-26和CFTC規定17C.F.R.pts.1-190。有趣的是，通過拆分國際業務和Binance.US，在廣大投資者的“印象”中，似乎幣安并未包括美國用戶。但CFTC并不這么認為。

CFTC前主席：有冒名頂替者冒充他在推特募集加密貨幣:美國商品期貨交易委員會（CFTC）前主席Chris Giancarlo今日晚間發推稱，自己的推特的賬號已被黑客入侵，不要回應任何商業請求。隨后Chris Giancarlo再次發推稱，一個冒名頂替者使用近似他的推特賬號和照片募集加密貨幣，不要回應。[2020/10/26]

CFTC指出，在2020年10月，CZ指示幣安人員將幣安內部數據庫中某些數據字段的“美國”替換為“UNKWN”。因此，Binance2020年10月的月度收入報告中，將約283萬“未知”用戶其實應為美國用戶。可以得出結論，在過去某些時間段內，位于美國的客戶為幣安提供了相當數量的收入。2、幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易；CFTC認為，在CZ的指導和控制下，并在Lim的故意和實質性協助下，幣安已經向美國人士征求并接受了涉及商品跨境數字資產現貨和衍生品交易的多種類型訂單，包括期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易。這些數字資產包括比特幣、以太坊和萊特幣。因此，可以得出結論，幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易。3.CFTC認為幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求；一旦幣安坐實為美國客戶提供交易服務，則監管難已免除。CFTC聲稱，幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求。具體而言，Binance未遵守CFTC的反洗錢和反恐怖主義融資規定，并未注冊為衍生品交易商。4.CFTC希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付罰款。CFTC希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付民事罰款和補救性附屬救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、返還非法所得、判決前和判決后利息以及法院認為必要和適當的其他救濟措施。CFTC還要求法院對幣安進行罰款，并根據《聯邦民事罰款通知改進法案》進行通貨膨脹調整，但具體數額未在文件中提及。不合規的首席合規官

分析 | CFTC持倉周報：截至2月19日Cboe和CME比特幣期貨均為凈空:美國商品期貨委員（CFTC）今日發布了截止2月19日（上周二）的期貨持倉情況，數據顯示，芝加哥期貨交易所（Cboe）比特幣期貨持倉量共3616手，環比減少343手。在“可報告持倉”（Reportable Positions）中，多單1960手，空單3293手，凈空頭數量為1333手。芝加哥商品交易所（CME）比特幣期貨持倉量為3964手，杠桿基金多頭合約為1834手，空頭合約為2259手，凈空頭合約為425手。[2019/3/2]

在本次CFTC的起訴行動中，僅兩名自然人被列為被告。一名為CZ，另一名則為幣安第一任首席合規官SamuelLim。CFTC表示，SamuelLim是幣安在2018年4月聘請的首席合規官，并一直擔任該職位至少到2022年1月。在擔任CCO期間，Lim指導、指示和協助Binance員工和客戶規避旨在檢測和防止違規行為的合規控制措施。但合規官的介入并未讓幣安免于起訴。CFTC認為，ChangpengZhao和SamuelLim在Binance的違法行為中起到了關鍵作用。Lim在幣安的非法活動中提供了故意而實質性的幫助。具體來說，Lim并未監督Binance的活動，反而積極促進了違反美國法律的行為。并指導幣安規避監管。CFTC認為，幣安擁有一系列的方式來規避監管。例如，在2019年6月的一次管理會議上，CZ表示，如果服務于美國或受到美國制裁的國家，需要對客戶的所有相關文件進行審查。但這對于幣安的公司結構來說并不是很合適。因此，幣安決定“不擁有美國用戶”。幣安采取各種措施通過在多個司法轄區設立各種實體來“保持在各個國家的干凈”，而Lim也在幣安的一系列非法活動中提供了故意而實質性的幫助。CFTC認為Lim目前居住在新加坡，但幣安拒絕提供其新加坡住址以回應CFTC的調查傳票。幣安做出回應，市場應聲下跌

CFTC外匯持倉周報：比特幣期貨凈空頭頭寸創2月份前期以來新高:美國商品期貨交易委員會（CFTC）外匯持倉周報顯示，比特幣期貨凈空頭頭寸創2月份前期以來新高。CBOE凈空頭1926頭，CME凈空頭466頭。[2018/6/9]

在遭到起訴后，CZ再次給出了那個經典的回應——4。

這一回應已被他多次使用。意為“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD消息、假新聞、惡意攻擊等。市場對這一監管行動的恐慌則快速反應在行情上。歐易OKX行情顯示，在起訴事件發酵后，BTC快速下跌，一度跌至26500美元附近，日內跌幅逼近5%。現價格已短暫止跌修復，現報27110USDT。

CFTC懇請法院允許通過電子郵件等方式向比特幣詐騙案發起傳喚:美國商品期貨交易委員會（CFTC）于1月對在在英國注冊的交易平臺Entrepreneurs Headquit Ltd及其負責人Dillon Michael Dean提起訴訟。他曾在一項投資計劃中向600多位投資者盜用了價值110萬美元的比特幣。本周二CFTC在法庭表示Dillon Michael Dean一直試圖躲避對其的傳喚上庭，CFTC聲稱現有方法難以執行，現在要求紐約東部地方法院允許其通過電子郵件或向Dean提起投訴。[2018/3/22]

在本次起訴中，一個小細節則引發了社區的廣泛討論——CFTC獲取到了幣安內部的部分Signal聊天記錄。CFTC表示，CZ通過Signal與眾多幣安高管、員工和代理進行了帶有自動刪除功能的溝通。目前無法確認CFTC是如何獲取到CZ的Signal相關聊天記錄，而這一信息泄露也已引發社區廣泛討論。Signal因其通訊的安全性而收到加密社區的喜愛，此前SBF在保釋后，就曾向法院申請使用這一聊天軟件。目前，CFTC與幣安的監管大戰剛剛拉開序幕，Odaily星球日報將對這一事件持續跟蹤報道。

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