速讀美國 CFTC 起訴幣安及趙長鵬訴訟要點_binance:SHIBIN價格

原文：《INTHEUNITEDSTATESDISTRICTCOURTFORTHENORTHERNDISTRICTOFILLINOIS》

編譯：麟奇，ChainCatcher

原告商品期貨交易委員會，一個獨立的聯邦機構，就其針對被告ChangpengZhao、BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldings(IE)Limited、Binance(Services)HoldingsLimited以及SamuelLim的訴訟，指控如下：

1.Binance是全球最大的中心化數字資產交易所，由多個不透明的企業實體組成，最終由Binance首席執行官趙長鵬控制。Binance的大部分交易量和盈利來自美國，包括涉及商品的數字資產現貨和衍生品交易。

Hamster宣布智能合約Gas分析工具正式上線:4月25消息，一站式Web3.0安全開發環境及中間件引擎Hamster自研的智能合約代碼分析工具正式上線。據悉，該工具可向Web3.0數以十萬計的智能合約提供合約Gas消耗情況分析，能大幅提高合約運行效率，緩解以太坊網絡堵塞情況。此外，Hamster將自動創建模擬鏈并生成Gas費消耗報告,讓開發者更好地了解自己合約在以太坊網絡中的消耗情況。通過結果分析，開發者還可以發現合約中的潛在問題，如：循環操作次數過多；過量的存儲操作與計算操作；不必要的外部調用及復雜性設計等。能進一步優化合約的性能和可靠性，降低運行成本。[2023/4/25 14:25:06]

2.自2019年7月起，Binance在趙長鵬的指導和控制下，以及在Lim的故意和大量協助下，開始向美國客戶招攬和接受訂單，接受保證金，并為涉及比特幣、以太坊和萊特幣等商品的數字資產期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易提供交易設施。

以太坊Layer2上總鎖倉量 近7日上漲11.72%:金色財經報道，L2BEAT數據顯示，截至目前，以太坊Layer2上總鎖倉量為62.3億美元，近7日漲11.72%。其中鎖倉量最高的為擴容方案Arbitrum One，約32.3億美元，占比51.78%，其次是Optimism，鎖倉量19.6億美元，占比34.3%。[2023/2/18 12:15:08]

3.自2017年平臺啟動以來，Binance采取了精心策劃的分階段方法來擴大其在美國的市場份額，盡管其公開表示試圖阻止或限制美國客戶訪問其平臺。Binance最初針對美國的戰略側重于招攬零售客戶。在后期階段，Binance越來越依賴美國的人員和供應商，并積極培養有利可圖且具有商業重要性的“VIP”客戶，包括位于美國的機構客戶。

金融時報：美國國會至少還需幾個月才能通過加密監管法規:10月4日消息，拜登政府敦促美國國會加快通過加密法規，以澄清應如何監管加密貨幣。相關官員表示，美國國會延誤通過相關法規將會使投資者面臨風險，但據接近國會談判的消息人士稱，目前距離立法通過至少還有幾個月時間。

美國金融穩定監督委員會（FSOC）建議國會通過規則賦予聯邦市場監管機構制定現行美國證券法未涵蓋的加密資產市場規則的權力，這些規則涵蓋利益沖突、濫用交易行為、客戶資產隔離、網絡安全和記錄保存等領域，同時允許監管機構了解加密平臺子公司，并為穩定幣發行方創建聯邦監管框架。（金融時報）[2022/10/4 18:39:18]

4.被告忽視了適用的聯邦法律，同時鼓勵Binance的美國客戶基礎，因為這樣做對他們來說是有利可圖的。例如，根據Binance2020年8月的文件，該平臺從衍生品交易中賺取了6300萬美元的費用，約16%的賬戶由Binance確認為位于美國的客戶。到2021年5月，Binance從衍生品交易中賺取的月收入增加到了11.4億美元。Binance將商業成功置于遵守美國法律之上。

5.Binance故意掩蓋運營交易平臺的實體的身份和位置。例如，Binance的“使用條款”聲稱是與“Binance運營商”之間的合同，這個術語沒有具體含義。在相關時期，Binance在新加坡、馬耳他、迪拜和東京等地設有辦事處，但有意不披露其執行辦事處的位置。相反，趙長鵬表示Binance的總部是他隨時所在的地方，這反映了試圖逃避監管的故意策略。

6.趙長鵬、Lim和Binance的其他高級管理人員未能妥善監督Binance的活動，實際上還積極促使違反美國法律，包括協助和指導位于美國的客戶繞過Binance實施的合規控制。Binance及其高管、員工和代理人指導美國客戶使用虛擬專用網絡來掩蓋其位置；允許未提交身份和位置證明的客戶在宣布禁止此類行為后繼續在平臺上交易；并指導在美國的VIP客戶以新成立的空殼公司名義開設Binance賬戶，以逃避Binance的合規控制。

7.盡管Binance依賴位于美國的客戶來產生收入并為其各種市場提供流動性，但Binance從未在CFTC注冊過，并無視了美國金融市場的完整性和活力所需的聯邦法律，包括要求實施防止和檢測洗錢和恐怖主義融資控制的法律。

8.在相關時期，通過Binance平臺的運作，被告Binance在Lim和趙長鵬的協助下違反了CEA和法規的核心條款。

9.除非受到法院的限制和禁令，被告可能會繼續從事本訴訟中所述的行為和類似行為。

10.因此，CFTC根據《商品交易法》第6c條提起本訴訟，以制止被告的非法行為，并強制其遵守法律。此外，CFTC還尋求民事罰款和補救性附帶救濟，包括但不限于交易和注冊禁令、追償、利息以及法院可能認為必要和適當的其他救濟。

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