美國RIA牌照是屬于SEC監管的碼_RIA:TUSD

美國RIA牌照是屬于SEC監管的碼

美國證券置業委員會，英文全稱U.S.SecuritiesandExchangeCommission，簡稱SEC。RIA牌照是受美國證券置業委員會監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。獲頒機構和個人必須經過監管層嚴格資格審查方可獲得認證，也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的客戶管理費，并對客戶承擔委托責任。衛??shijiayongcheng

Binance今日將重新開放USDC/USDT現貨交易對，并上線BTC、ETH等幣種TUSD交易對:3月11日，據最新公告，Binance宣布將于北京時間今日22時，開放BNB/TUSD、BTC/TUSD、ETH/TUSD、TUSD/USDT、USDC/USDT和USDP/USDT現貨交易對。此外，Binance已基本停止用戶新充值的USDC、USDP和TUSD的BUSD自動兌換服務，用戶將無法再從其BUSD余額中提取USDC、USDP或TUSD。任何希望將其BUSD余額以1:1的比例轉換為USDC或USDP的用戶都可以在Binance Convert上手動操作，截止時間為北京時間2023年3月18日14:00。[2023/3/11 12:56:46]

SEC對RIA牌照監管

Coinbase將上線MultiversX（EGLD）:12月7日消息，據官方推特，Coinbase將上線MultiversX（原Elrond）的EGLD代幣。如果滿足流動性條件，交易將于太平洋冬令時12月7日9:00（北京時間12月8日1:00）或之后開始。如果建立了足夠的該資產供應， EGLD-USD交易對的交易將分階段開放。

注：Coinbase僅在MultiversX網絡上支持上述代幣，不要通過其他網絡發送此資產，否則資金可能會丟失。

此前11月4日消息，公鏈項目Elrond于更名為MultiversX，以反映其對元宇宙探索的關注。[2022/12/7 21:27:03]

獲得RIA牌照的機構和個人必須以客戶的利益為出發點，不可采取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。同時，該機構和個人必須在獲得客戶的認可后才能進行每筆款項的投資。以上是SEC法案的強制操作法則，以保障客戶的合法權益。

Aptos生態項目Ditto上線測試網，并提供2000美元的空投獎勵:9月17日消息，Ditto是Aptos上的流動性質押解決方案，現已上線測試網，用戶目前可以質押APT測試代幣換取stAPT代幣，stAPT將自動為用戶賺取質押收益。為了激勵測試用戶， Ditto將提供2000美元的空投獎勵。[2022/9/17 7:03:07]

另外，SEC會定期對RIA牌照企業進行監督，主要集中在投資方案收入表現、資產風控，以及操作的合規和合法監督，并且會將監管結果予以公布。鑒于美國對財富管理機構的監管機制之嚴謹和成熟，只有極少數中國企業獲得RIA牌照，有路便是其中之一

SECRIA牌照業務范圍大型跨國金融投資企業在美國運營都會申請SECRIA牌照，目前大多數獲得RIA牌照的公司，都是大型跨國投行，以及跨國的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機構。

RIA牌照是受美國證券交易委員會或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責

RIA牌照的注冊、申請的資料：

1.?一份牌照的辦理委托書：130

2.公司注冊問題?文件：9370

?美國公司注冊證明?文件；6165

?公司的章程；

?董事的護照；

?公司業務說明報告；

3.系統報備：

?注冊?金金融?行行業管理理委員會的WebCRD/IARD系統；

?填寫牌照的申請報告

?填寫SEC的問卷調查報告

?代理理申請?的聲明；

合規報告等其他資料、

宜信財富、海投金融、KIB、TokenClub、Harbor、老虎證券、財鯨等交易商和平臺都獲得了美國SEC的監管許可，合規一定是不可或缺的?

來源：金色財經

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