從BitMEX被指控看DeFi面臨的美國法律監管風險_TME:BitMEX Token

加密貨幣衍生品交易平臺Bitmex被指控在美國非法經營。與此同時，包括首席執行官ArthurHayes在內的高管被指控違反《銀行保密法》，并面臨監禁。作者：投研社

原標題：BitMEX的被指控凸顯了DeFi的風險

今年10月，美國商品期貨交易委員會和美國司法部對加密貨幣衍生品交易平臺BitMEX的實體和個人提起了執法行動。

美國商品期貨交易委員會指控，自2014年以來，BitMEX一直在運營一個未注冊的交易平臺，并違反了商品期貨交易委員會的規定，其中包括未能執行所需的反洗錢程序。美國司法部則指控BitMEX的三位創始人及其第一位員工違反了《銀行保密法》，并指控其故意不建立、實施和維持適當的反洗錢計劃。

去中心化以太坊質押基礎設施SSV.Network發布主網上線計劃表:7月4日消息，去中心化以太坊質押基礎設施SSV.Network發布主網上線計劃表，將分四個階段推出主網，分別是預啟動、有限啟動、啟動、無需許可的啟動四個階段。團隊將于2023年第二季度初開啟主網推出的第一階段，到2023年第四季度準備無需許可啟動。

據悉，SSV.Network是基于DVT技術的去中心化驗證器基礎設施。[2023/7/4 22:17:36]

對BitMEX的行動標志著監管審查的擴大。這些行動還強調，美國監管機構將共同努力，追究違反注冊規定和不合規協議的個人的責任。

FTX債權人委員會：客戶需在2023年9月29日前提交索賠證明:6月29日消息，FTX無擔保債權人官方委員會推特發文稱，破產法院已將2023年9月29日定為FTX客戶提交客戶索賠證明的截止日期。為了簡化流程，FTX債務人將在未來幾天推出在線索賠網站。[2023/6/29 22:07:18]

雖然BitMEX是一個中心化的交易平臺，但此次對BitMEX的行動也對去中心化金融產生了影響。如果DeFi平臺向美國居民提供金融產品，這將觸發中心化實體的注冊或AML義務，那么BitMEX所發生的情況表明，該平臺及其創始人可能仍將面臨美國監管機構的審查。?

事件背景

CryptoOrange與支付平臺Paysafe合作為用戶提供多種交易方式:金色財經報道，加密貨幣交易所 CryptoOrange 與支付平臺 Paysafe（PSFE.WS）合作，為其客戶提供在國際上交易加密貨幣。除了轉移到 Paysafe 的卡處理服務之外，CryptoOrange 使用的替代支付方式包括數字錢包 Skrill 和 NETELLER、銀行轉賬解決方案 Rapid Transfer，以及 Paysafe 的在線現金（或 eCash）解決方案 paysafecard 和 SafetyPay。多種支付選項的添加將向希望使用該交易所但之前可能受到可用方法限制的新客戶開放 CryptoOrange 的服務。[2023/5/7 14:47:28]

在塞舌爾注冊后，BitMEX用戶可以交易加密貨幣衍生品。據監管機構稱，自2014年到去年這段時間，BitMEX的用戶交易手續費收入已超過10億美元。商品期貨交易委員會聲稱BitMEX因未注冊為期貨傭金商人而違反了《商品交易法》。CFTC和DOJ還指控BitMEX無法執行活躍于美國市場的金融機構要求的合規程序，例如AML協議。據稱，用戶可以通過提供經過驗證的電子郵件地址在BitMEX進行注冊，而無需提供任何文檔來驗證其身份或位置。?

Twitter用戶爆料：NFT交易市場Rarible或存在授權合約風險:11月30日消息，據Twitter用戶爆料，NFT交易市場Rarible可能存在授權合約風險，在2019年底-2020年授權過Kyber Network 1155 Wrapper合約的用戶需盡快解除授權，以免發生風險事件。[2022/11/30 21:12:15]

離岸注冊和在離岸居住不足以避免受到美國執法部門的管轄。

司法部指控BitMEX的行為故意違反了《銀行保密法》BSA。CFTC和DOJ分別基于對美國被告業務的指控以及對美國用戶的訂單和資金的請求和接受，對BitMEX主張管轄權。政府指稱BitMEX的“離岸實體迷宮”意在掩蓋其與美國的重要聯系。盡管BitMEX在塞舌爾進行了注冊，但據稱在該國沒有實體存在，而在美國確實有許多子公司和分支機構。CFTC還指出：

·BitMEX的員工中約有一半來自美國；

·在美國開發并運營其網站；

·據稱一名創始人住在美國；

·另一位創始人在國外居住期間，他通過特拉華州有限責任公司擁有自己的權益，并擁有一個美國銀行帳戶；

·通過參與行業活動和為美國用戶制定賞金計劃，BitMEX積極向美國居民進行征詢和營銷。

政府指稱BitMEX在2015年從美國撤出是一個詭計，美國居民繼續使用BitMEX是“公開秘密”，因為BitMEX僅在創建帳戶時需要IP驗證，并允許用戶通過Tor網絡和VPN登錄。?

政府還指稱，被告企圖通過加入塞舌爾群島來逃避美國法律，據稱禁止但故意允許美國用戶參與，并刪除美國用戶的證據。司法部指控這些步驟繞過美國法律，表明被告蓄意違反BSA。

關鍵經驗教訓

涉及中心化金融和去中心化金融的基于區塊鏈的平臺可以從BitMEX操作中學習以下內容：

1、離岸注冊和在離岸居住不足以避免受到美國執法部門的管轄。在評估美國法律是否適用于交易所或平臺時，監管機構將超越形式，確定個人或實體行為的實質是否提供足夠的管轄權基礎。??

2、避開美國市場只有在您實際上避開美國市場時才有效。?盡管是重言式的，但企業只能通過真正地脫離美國市場來避免美國的監管。根據美國政府的說法，單單否認與美國的接觸并采取一半措施來實現這一目標是不夠的。值得注意的是，政府在此案中著重于BitMEX在美國的持續營銷工作?。

3、如果未采取措施遵守適用法律，則創始人和員工可能會接觸平臺的活動。如果平臺在美國境內有聯系，或沒有采取積極、合理的步驟將美國人排除在平臺之外，則美國監管機構可能會尋求建立管轄權。即使沒有集中所有權或創始人控制權，如果設計和發布數字資產、協議或平臺時未考慮合規性義務，則監管機構也可能將目標鎖定在公司內部，包括那些開發或創建數字資產、協議或平臺的人員。

4、沒有立即的法律后果并不表示沒有責任。?此次，美國司法部和CFTC引用了五年多以前的行為。執法部門不必在潛在違法的第一跡象下指控被告。因此，無論公司是否面臨立即的監管審查，遵守適用法律都應是持續的優先事項。

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