「困獸」瑞波，未來將何去何從？_SEC:ELS

美國證券交易委員會針對瑞波的一紙訴訟書，帶來市場動蕩，瑞波幣XRP在隨后兩天內跌超50%。

所有的指控圍繞一項核心問題展開，即SEC將XRP定義為「投資合同」，屬于證券。而瑞波公司和兩位高管并沒有向監管部門進行證券發行注冊，也未向SEC和公眾披露公司的商業模式、風險和財務狀況。

不過，瑞波方面主張，XRP與此前被認定不是證券的BTC和ETH一樣，屬于一種貨幣。?

在美國監管體系中，HoweyTest是判定某種加密資產是否為證券的關鍵。通常，某一加密資產背后，有中心化的個人或組織進行運營，則可能被視為證券。SEC官員曾表態，BTC和ETH不被劃分為證券范疇，主要是因為其去中心化。

在區塊鏈和加密資產研究者谷燕西看來，SEC對瑞波的起訴，意在消除監管方面的不確定性。從長遠來看，無論最終判決結果如何，SEC與瑞波的公堂對簿都有可能帶來一個典型的判例，為行業從業者提供參考價值。

Web3“phygital”時尚初創公司Pillz完成新一輪融資:金色財經報道，Web3“phygital”時尚初創公司Pillz宣布完成新一輪融資，游戲支付平臺Xsolla參投。Pillz是數字身份的延伸，其制造的設備可以使NFT藏品和NFT游戲變得有形，讓用戶能在現實中與NFT進行互動，而且還基于Linux構建了自己的系統，新資金將幫助該公司加速推出并批量生產其產品，包括項鏈、手鐲、鑰匙鏈、以及時尚和珠寶品牌，預計將于今年五月上市。（venturebeat）[2023/4/17 14:09:14]

XRP陷「證券」危機，兩天暴跌50%

被加密資產圈投資者譽為造富神話的瑞波，還是要面對被定義為證券所帶來的危機。?

12月23日，美國證券交易委員會宣布對瑞波及其CEO布拉德?加林豪斯(BradGarlinghouse)和聯合創始人克里斯蒂安?拉森(ChristianLarsen)提起訴訟，指控他們通過一項未注冊的、正在進行的數字資產證券發行籌集了超過13億美元。?

Core Scientific將關閉Celsius 3.7萬臺加密挖礦設備:1月4日消息，Celsius Network LLC已同意讓Core Scientific Inc.關閉超過3.7萬臺加密挖礦設備，以解決他們長達數月的沖突。

Core Scientific是一家為第三方托管礦機的比特幣礦企，其上個月申請破產，并將其倒閉的部分原因歸咎于Celsius不付款。據Core Scientific的律師稱，他們的托管協議允許Core將一些電力成本轉嫁給Celsius，但Celsius自7月申請第11章保護以來一直沒有支付這些賬單。

法庭文件顯示，截至11月，Celsius欠Core至少780萬美元的礦機電費。關閉這些礦機可使Core每天節省數千美元，如果能將目前被Celsius占用的空間出售給其他客戶，該公司每月可以額外帶來200萬美元的收入。Celsius律師事務所的律師Chris Koenig在周二的破產聽證會上說:“今天之后，我們不打算從Core身上賺一分錢。”他補充說，Celsius已經同意讓Core關閉他們委托的礦機，雙方即將達成協議，結束托管關系。（彭博社）[2023/1/4 9:51:38]

在冗長的起訴書中，SEC列出了瑞波的多項「罪名」。SEC訴稱，瑞波自2013年起，通過出售146億個XRP，獲利13.8億美元。這種未注冊的證券發行，違反了聯邦證券法的相關規定。此外，瑞波內部設有操盤團隊，通過算法制定兜售XRP的價格、數量等策略，在出售XRP時違反了投資者保護法。

華爾街日報：SBF仍在募集新資金:11月15日消息，據知情人士透露，FTX 創始人 Sam Bankman Fried 在公司宣布破產之后仍然在募集新資金。上周末，SBF 和其他幾名員工四處拜訪尋求投資者的新承諾，因為 SBF 仍然覺得自己可以募集足夠的資金恢復元氣。該知情人士稱，SBF 和其他幾名員工在周末打電話四處尋求投資者的承諾，以填補高達 80 億美元的缺口并償還 FTX 客戶。[2022/11/15 13:08:40]

所有的指控幾乎圍繞一項核心問題展開，即SEC將XRP定義為「投資合同」。根據美國1933年的《證券法》和1934年的《證券交易法》，符合「投資合同」條件的交易被視為「證券」，需要向監管部門進行注冊，并向SEC和公眾披露公司的商業模式、風險和財務狀況。SEC指控，瑞波多年來并沒有獲得證券許可證。?

這一消息一經發酵，立即引發XRP在二級市場大跳水。它從12月23日0.48美元的開盤價一路下行，于12月24日上午跌至最低0.21美元，僅兩天時間便跌超50%。瑞波幣的暴跌，一定程度影響了大盤走勢，ETH、BCH等主流幣也出現超過10%的下跌。

安全團隊：NFT項目Maximalist Discord服務器遭攻擊:7月19日消息，據CertiK監測，NFT項目Maximalist的Discord服務器遭到攻擊，攻擊者發布了釣魚鏈接。請社區用戶不要點擊鏈接、鑄造或批準任何交易。[2022/7/19 2:22:37]

XRP兩天內跌去50%

危機當前，瑞波公司CEOBradGarlinghouse對外表示，SEC在法律和事實方面都是錯誤的。他在12月23日稱，在審查了SEC訴訟后，對勝訴充滿信心。因為XRP作為第三大虛擬貨幣，與SEC認定的BTC和ETH一樣，不是一種投資合同。

BradGarlinghouse還吐槽道，美國對加密貨幣的監管缺乏透明度，SEC多年來一直袖手旁觀。事實上，關于為什么瑞波幣是一種貨幣而不是證券，「我們已經和SEC討論了近3年，但一直沒有得到明確答復，然而我們已經對此解釋過。」?

元宇宙芯片服務商Nano Labs正式上市納斯達克:7月12日消息，芯片設計公司豪微科技母公司Nano Labs舉辦元宇宙上市儀式，正式在納斯達克上市，股票代碼為NA。此外Nano Labs也宣布成立元宇宙底層渲染平臺iPolloverse，支持3DNFT資產的高效創建與跨鏈交互。

Nano Labs 成立于 2019 年，是一家以元宇宙芯片科技為核心的底層基礎設施服務商，主要圍繞元宇宙芯片、計算設備、渲染網絡等賽道提供產品和服務，旨在構建元宇宙芯片矩陣。目前該公司旗下產品涵蓋高通量計算芯片、高性能計算芯片、分布式計算和存儲解決方案等。[2022/7/13 2:08:49]

盡管瑞波方面表示心中不虛，但SEC的介入已經讓事態向不可控制的方向發展。

據TheBlock報道，在SEC對瑞波提起訴訟后，高頻交易商JumpTrading和GalaxyDigital已停止做市XRP；同時，加密支付處理器Simplex也已禁止XRP交易。加密貨幣基金管理公司BitwiseAssetManagement則宣布，其發行的Bitwise10加密指數基金已清算XRP頭寸。

12月24日，MetacartelVentures合伙人AdamCochran還在社交平臺透露，Coinbase交易所很可能下架XRP。

如果這一監管框架下的主流交易平臺主動退市XRP，恐怕會導致該資產進一步下跌。Messari首席執行官RyanSelkis悲觀預測，XRP到1月中旬就會跌破0.1美元。

監管不確定性待消除

在這起訴訟中，最大的爭議是XRP到底屬不屬于證券范疇。

Compound總法律顧問JakeChervinsky認為，瑞波面臨的最壞情況是證券欺詐，如果XRP被認為是一種證券，XRP可能就不能使用了，而違反規定的行為對瑞波公司來說是致命的，SEC的態度十分強硬。如果起訴成功，XRP將面臨停盤，轉賬或提現都無法執行，交易所可能會下架XRP來規避風險。

在美國監管體系中，判斷一種加密資產是否應該被歸為證券，通常取決于HoweyTest的評分，評分越高，就越可能被認定為證券。

HoweyTest的評分主要與4個要素有關：有資本投入，投資于一個共同事業，期待獲取利潤，以及不直接參與經營，僅僅憑借發起人或第三方的努力來盈利。如果以特斯拉股票代入，你會發現它完全符合上述4種情況，特斯拉股票也的確屬于證券。

早在2018年，SEC官員威廉·海曼曾公開表示，BTC和ETH不屬于證券范疇，因為它們是去中心化的，不存在一個中心化的第三方來運營該資產。但有一些加密貨幣是證券，SEC將利用相關證券法對這些屬于證券的數字加密貨幣實施監管。

看來，SEC在證券劃分時，會研判某一加密資產背后是否存在個人或組織支持該資產的發行和售賣，如果是中心化運營，則很可能被視為證券。而正如外界熟知的，XRP背后有瑞波公司進行發行和運營，這就是SEC對其提起訴訟的核心點。

實際上，在2019年，SEC還曾起訴社交軟件Kik非法發行數字貨幣證券，該公司發行了KIN代幣，并向美國民眾募資。今年10月，SEC宣布終止對Kik的訴訟。根據判決，Kik將需要向SEC支付500萬美元的罰款，并就未來三年的任何籌資情況向SEC提交通知。

盡管SEC一直表態，希望對加密資產行業進行規范化監管，但從以往的案例來看，監管的尺度究竟如何還存在很大的不確定性。要知道，XRP發行于2011年，從2017年后，它到底是貨幣還是證券，一直處于爭議中。直到近日，它才被SEC訴諸法庭。

在區塊鏈和加密資產研究者谷燕西看來，SEC對瑞波的起訴是意料之中的，其意在消除監管方面的不確定性，這有助于加密數字金融在更加規范的范圍內發展。

谷燕西認為，SEC正在采取系統的方式來解決市場中的不合規的項目。由于此前XRP這樣的加密貨幣的屬性一直沒有得到監管機構的明確表態，因此市場中此方面的各種創新都有違規的風險。現在SEC表明立場，有助于減少不確定性。?

在瑞波被起訴背后，更深遠的意義是，監管部門和加密資產行業都將對相關法律更加明晰。由此也引發出一些討論，Messari創始人RyanSelkis認為，這起案件將表明HoweyTest在數字時代已經嚴重過時，他希望瑞波最終勝訴，這將鼓勵創新，并推動美國對加密行業的監管向前發展。OKExCEOJay則表示，宣告XRP是證券或將允許瑞波在傳統證券交易所上市，有可能向更廣闊的市場開放。

陷在證券爭議中的「困獸」瑞波能否脫困監管，還有待判決結果出爐。但無論最終判決結果如何，SEC與瑞波的公堂對簿都有可能帶來一個典型的判例，為行業從業者提供參考價值。

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