據Cointelegraph 1月8日報道,美國證券交易委員會合規辦公室將金融科技和數字資產列入其年度優先事項清單,并會繼續對加密領域進行審查。
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根據SEC合規與審查辦公室(Office of Compliance Inspections and Examinations, OCIE)1月7日發布的公告,該機構已將包括數字資產在內的新金融技術列入下一財年的主要關注事項。
加密貨幣貿易組織呼吁駁回美國SEC提起的內幕交易案:金色財經報道,一家代表加密貨幣公司的美國貿易協會呼吁駁回美國證券交易委員會 (SEC) 提起的內幕交易案,理由是該監管機構不公平地將加密資產標記為證券。此案涉及加密貨幣交易所 Coinbase 的一名前產品經理和兩名被控進行內幕交易的員工。?
然而,貿易組織數字商會呼吁聯邦法院駁回此案,認為它可能對數字資產行業產生廣泛而負面的影響。該協會關注的核心是美國證券交易委員會明顯將某些加密資產標記為證券,而不是商品或貨幣。?[2023/2/23 12:25:22]
用該監管機構的話來說,資本形成和投資建議方面的新技術發展“值得持續關注和審查”。
Ripple要求美國SEC移交與持續訴訟相關的文件:代表 Ripple Labs、其首席執行官Brad Garlinghouse和聯合創始人Chris Larsen的律師周五提交了一項動議,要求美國證券交易委員會提供該公司今年早些時候要求的兩套文件。這些文件涉及SEC與第三方關于比特幣、XRP或以太幣等加密貨幣進行的通信。 Ripple正試圖迫使SEC披露為什么它對XRP的看法與比特幣和以太幣不同(比特幣和以太幣是商品,而XRP是證券)。(CoinDesk)[2021/6/5 23:14:10]
OCIE在2019年初也發表了類似的聲明。當時該辦公室表示:
動態 | 美國SEC宣布與被控非法兜售數字資產的演員達成和解:據SEC官網消息,美國證券交易委員會(SEC)今天宣布,與演員Steven Seagal達成和解。Seagal因未披露其在Bitcoiin2Gen公司ICO中推廣投資中獲得的報酬而被指控。SEC裁定,Steven Seagal違反了聯邦證券法的反兜售規定。在不承認或否認SEC的調查結果的情況下,Steven Seagal同意支付15.7萬美元的罰金,這是他實際的促銷款項,外加判決前的利息。此外,西格爾同意在三年內不推廣任何證券,無論是數字證券還是其他證券。SEC投資者教育與宣傳辦公室告誡投資者要警惕名人效應的影響,要始終獨立研究投資機會。[2020/2/27]
“OCIE將繼續監控數字資產的發行、銷售、交易及管理,如果產品是證券,則將審查該產品是否符合監管要求。”
作為負責調查可能非法使用證券的機構,OCIE有理由對合規性保持警覺,但今天的公告可能意味著一場重大的變化。
OCIE 2020年的加密優先事項與2019年的不同之處在于,它們似乎對金融技術的積極潛力更感興趣。該辦公室寫道,“OCIE還將繼續識別和審查數字資產領域向SEC過注冊的公司”。這或許表明,其2020年對加密領域的懲罰性立場將有所減弱。
毫無疑問,SEC已廣泛加強了對加密貨幣的介入力度,尤其對它認定為未注冊的證券發行的首次代幣發行(ICO)更是如此。
2019年,SEC針對此類ICO采取了一些行動,其中比較著名的案例包括起訴即時消息應用程序Kik和Telegram以及它們相對應的KIN代幣和GRAM代幣發售,同時,SEC還就block.one發售其dApp平臺原生代幣EOS與該公司達成了一項2400萬美元的和解。
上個月接受Cointelegraph采訪時,SEC委員赫斯特?皮爾斯(Hester Peirce)表示其有興趣推動對加密產品采取更靈活的監管方式,包括識別不屬于SEC權限范圍內的產品。她說道:
“加密社區最需要的是一種將證券發行轉換成實用型代幣發行的方式,這種發行將不會屬于證券法的覆蓋范圍。”
鑒于2019年執法機構與加密貨幣之間的互動廣泛增加,這一消息并不令人意外。就在近日,加密交易所Kraken報告稱,執法部門要求調查該交易所交易的請求大幅增加。同樣,美國的稅務機關美國國稅局(Internal Revenue Service)在追蹤用于征稅目的的加密貨幣方面也表現得越來越堅決。
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